Hvordan rapporterer jeg mulige værdipapirsvig?

Værdipapirsvig er en altomfattende betegnelse, der inkluderer vildledende praksis, der involverer aktier, obligationer, gensidige fonde, råvarer og andre investeringer. Nogle eksempler på værdipapirbedrageri er forfalskning af virksomhedsregnskaber, forfalskning af Securities and Exchange Commission (SEC) arkivering, insiderhandel og manipulation af aktier for at opnå personlig fordel. Uanset den specifikke type svig, der er begået, er værdipapirsvig en meget alvorlig opladning. Ikke kun kan SEC stribe virksomheder og personer fra enhver interaktion med markederne, men alvorlige lovovertrædere får ofte en stor bøde og op til 25 år i fængsel. Hvis du har mistanke om værdipapirsvig, skal du rapportere det til SEC; Du har dog et par forskellige muligheder for, hvordan du rapporterer det til dem.

Hvis du har mistanke om, at der er begået en form for værdipapirsvig og foretrækker ikke at have en formel klage på arkivet, kan du ringe til, e-maile eller sende et tip til SEC. SEC vil have grundlæggende oplysninger fra dig som navn, adresse og telefonnummer, og de vil vide, hvorfor du har mistanke om svig. Når de modtager dine oplysninger, vil de fortroligt undersøge de tiltalte for at beskytte den falsk tiltalte.

Hvis du er sikker på værdipapirsvig eller har været et offer for værdipapirsvig, kan du udfylde en klage til SEC. Klager inkluderer, men er ikke begrænset til, køb og salg af problemer med mæglere, prismanipulation, uregistreret salg af værdipapirer, kaldesalg, problemer med din økonomiske planlægger, problemer med pensionskonti, problemer med en initial børsnotering (IPO) og markedsføring svig. Når du indgiver en klage, skal du give alle dine personlige kontaktoplysninger og oplysninger om det firma eller den person, du har en klage over.

Ud over kontaktoplysninger ønsker SEC at vide, hvilken type sikkerhed, sikkerhedssymbolet og firmaet eller personen, der har udstedt sikkerheden. De forventer også en personlig erklæring, der inkluderer specifikke transaktioner og samtaler og navnene på alle de mennesker, der er blevet kontaktet om klagen. Tilsvarende vil din klage blive undersøgt fortroligt, indtil alle fakta er opdaget.

For arbejdstagere, der har rapporteret deres arbejdsgivere for værdipapirsvig og kan have konsekvenser som decharge, nedrivning, suspension eller blive truet eller chikaneret, findes der et "Whistleblower" -beskyttelsesprogram. Whistleblower-beskyttelse håndteres af Arbejdsmiljøadministrationen (OSHA). Du har kun tredive dage til at indgive en klage til OSHA og være beskyttet. De vil gennemføre dybdeinterviews, og hvis de finder et grundlag for din klage, vil de prøve at få dit job, indtjening og fordele gendannet til dig.