Hvad er en Compliance Professional?
En compliance-professional er en person, der arbejder på vegne af en virksomhed eller organisation for at sikre, at dens processer og forretninger er i overensstemmelse med etablerede love, forskrifter og industristandarder. Rollen som en professional inden for en organisation varierer afhængigt af størrelsen på en organisation og dens specifikke krav til overholdelse. Typisk skal en compliance-professional udføre og vedligeholde omfattende forskning om juridiske og lovgivningsmæssige spørgsmål, der påvirker driften af den organisation, som han arbejder for. Han skal også være i stand til at samarbejde med tilsynsmyndigheder og andre personer, der er involveret i udviklingen og håndhævelsen af industrielle regler og standarder. I nogle brancher kan de, der arbejder i overensstemmelse, forventes at have overensstemmelsescertifikater og kan endda blive pålagt at have en juridisk grad.
Mange industrier opererer under omfattende, og ofte indviklede, lovgivningsmæssige krav. Eksempler på sådanne brancher inkluderer medicinalvarer, finansielle værdipapirer og forsikring. Andre brancher, der ofte skal beskæftige sig med et ret betydeligt web af love, forskrifter og standarder, inkluderer skoler og virksomheder, der regelmæssigt importerer eller eksporterer varer. Når virksomheder ikke overholder disse standarder, er der en betydelig risiko for, at de kan udsættes for lovlige sanktioner og muligvis blive lukket. Sådanne virksomheder ansætter typisk mindst en compliance-professionel, der er ansvarlig for at sikre, at virksomheden fungerer korrekt inden for det regulatoriske miljø.
En professionel til overholdelse af adgangsniveau kan begynde sin karriere ved at udføre grundlæggende undersøgelser af krav og standarder, der er oprettet ved lov, regulerende agenturer og professionelle organisationer, der certificerer eller godkender virksomheder eller organisationer inden for en bestemt branche. Han kan også tage ansvar for at færdiggøre overholdelsespapirer, såsom applikationer til godkendelse af en vare eller service, der er foretaget til et regulerende eller professionelt agentur, og vil også informere andre inden for sin organisation om nye og opdaterede overholdelsesstandarder. Når compliance-medarbejderen fortsætter i sin karriere, vil han generelt forsøge at udvikle stærke relationer med tilsynsmyndigheder og andre industriledere for at sikre, at hans organisation har stabil adgang til vigtige compliance-oplysninger. Til sidst kan en professional med ansvar for overholdelse også være ansvarlig for at gennemføre interne revisioner for at sikre, at hans organisation eller virksomhed overholder lovgivningsmæssige standarder.
Udtrykket compliance-professional kan i nogle tilfælde bruges til at beskrive nogen, hvis arbejde generelt ikke er forbundet med lovgivningsmæssig overensstemmelse. Udtrykket er tidligere blevet brugt til at beskrive et individ, der arbejder som propagandist for en bestemt politisk eller social sag eller på vegne af en bestemt branche. I sådanne tilfælde henviser udtrykket overholdelse ikke til lovgivningsmæssig overholdelse, men til organisatoriske og forbrugerpsykologiske taktikker, der søger at påvirke enkeltpersoner til at reagere på en ønsket måde på en bestemt social bevægelse, reklamekampagne eller politisk kampagne.