Was ist ein Compliance -Audit?

Eine Compliance-Prüfung ist ein Audit im operativen Stil, das feststellt, ob ein Unternehmen die Regeln einer Vereinbarung oder eines Vertrags befolgt.Unternehmen treffen Vereinbarungen oder schließen Verträge für eine Vielzahl von Geschäftszwecken ab.Diese Vereinbarungen und Verträge werden sorgfältig überprüft und geprüft, um sicherzustellen, dass kein Betrug oder keine falschen Angaben vorliegt, da das Unternehmen den vertraglichen Verpflichtungen nachlässt.Öffentliche Wirtschaftsprüfungsunternehmen oder einzelne zertifizierte Wirtschaftsprüfer (CPA) können für die Durchführung des Audits für externe Compliance zu Unternehmensverträgen und -verträgen verantwortlich sein.

Wirtschaftsprüfer erhalten in der Regel den Vertrag oder die Vereinbarung im Zusammenhang mit der Konformitätsprüfung während einer Sitzung zwischen beiden in der Vereinbarung aufgeführten Parteien.Während dieser Prüfungsbesprechung erhalten die Buchhalter spezifische Richtlinien zu dem, was sie während des Compliance -Audits testen sollen.Sobald das Audit abgeschlossen ist, treffen sich die Buchhalter mit beiden Parteien und diskutieren ihre Compliance -Audit -Ergebnisse.Interne Einhaltungsprüfungen können auch vom Vertrag oder der Vereinbarung zwischen den Unternehmen erforderlich sein.

Unternehmen verwenden interne Compliance -Audits, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Standardbetriebsverfahren eines Unternehmens befolgen, wenn sie vertragliche Verpflichtungen erfüllen.Standardbedienungsverfahren werden durchgeführt, um sicherzustellen, dass alle vom Unternehmen erstellten Waren und Dienstleistungen denselben Standard entsprechen.Interne Audits werden in der Regel von Mitarbeitern der Buchhalter abgeschlossen, um interne Dokumente für die Überprüfung des Managements vorzubereiten.Manager verwenden diese Berichte, um festzustellen, ob Änderungen im Geschäftsbetrieb vorgenommen werden müssen oder ob neue Richtlinien implementiert werden müssen., Six Sigma oder Total Quality Management (TQM).ISO 9000 ist ein Implementierung des Sicherheitszertifizierungsunternehmens, um die finanziellen Verbindlichkeiten in Bezug auf die Verletzungen von Mitarbeitern am Arbeitsplatz einzuschränken.Six Sigma und TQM sind hochwertige Produktionsinstrumente, die von Unternehmen verwendet werden, um sicherzustellen, dass während des Produktionsprozesses die wenigsten Fehler auftreten, sonst werden die wirtschaftlichen Ressourcen auf ein Minimum gehalten.Der Compliance-Audit-Prozess hilft Unternehmen, diese nichtfinanziellen Aspekte des Geschäftsbetriebs zu messen und aufrechtzuerhalten.

Zusätzlich zu Arbeitsplatzzertifizierungen oder Qualitätsmanagement -Tools können Unternehmen für Versicherungszwecke einer Compliance -Prüfung unterliegen.Versicherungsunternehmen verwenden Compliance -Audits, um festzustellen, ob Kunden die vereinbarten Erklärungen schriftlicher Versicherungsverträge nicht erfüllen.Die Nichteinhaltung der Richtlinien für die Versicherungspolice kann dazu führen, dass das Unternehmen von seiner Versicherungsagentur abgesetzt wird.Der Verlust seiner allgemeinen Haftung oder Geschäftsversicherung kann dazu führen, dass das Unternehmen die Geschäftstätigkeit erheblich verringert, weil sie befürchten, nicht in der Lage zu sein, den Arbeitsplatz oder andere rechtliche Probleme zu decken.