Was ist ein Compliance -Audit?

Ein Compliance-Audit ist ein Audit im operativen Stil, das feststellt, ob ein Unternehmen die Regeln einer Vereinbarung oder eines Vertrags befolgt. Unternehmen treffen Vereinbarungen oder schließen Verträge für eine Vielzahl von Geschäftszwecken ab. Diese Vereinbarungen und Verträge werden sorgfältig überprüft und geprüft, um sicherzustellen, dass kein Betrug oder keine falschen Angaben vorliegt, da das Unternehmen die vertraglichen Verpflichtungen nachlässt. Öffentliche Wirtschaftsprüfungsgesellschaften oder einzelne zertifizierte Wirtschaftsprüfer (CPA) können für die Durchführung des Audits für externe Compliance zu Unternehmensverträgen und -verträgen verantwortlich sein.

Wirtschaftsprüfer erhalten in der Regel den Vertrag oder die Vereinbarung im Zusammenhang mit der Compliance -Prüfung während einer Sitzung zwischen beiden in der Vereinbarung aufgeführten Parteien. Während dieser Prüfungsbesprechung erhalten die Buchhalter spezifische Richtlinien zu dem, was sie während des Compliance -Audits testen sollen. Sobald das Audit abgeschlossen ist, treffen sich die Buchhalter mit beiden Parteien und diskutieren ihre Compliance -Audit -Ergebnisse. Interne Compliance -Audits können ebenfalls requet seinNach dem Vertrag oder der Vereinbarung zwischen den Unternehmen. Es werden Standard -Betriebsverfahren durchgeführt, um sicherzustellen, dass alle vom Unternehmen produzierten Waren und Dienstleistungen denselben Standard entsprechen. Interne Audits werden in der Regel von Mitarbeitern der Buchhalter abgeschlossen, um interne Dokumente für die Überprüfung des Managements vorzubereiten. Manager verwenden diese Berichte, um festzustellen, ob Änderungen im Geschäftsbetrieb vorgenommen werden müssen oder ob neue Richtlinien implementiert werden müssen.

Unternehmen können auch Compliance -Audits unterliegen, um professionelle Arbeitsplatzzertifizierungen oder Qualitätsmanagementsysteme wie ISO 9000, Six Sigma oder Total Quality Management (TQM) zu pflegen. ISO 9000 ist ein Implementierung eines Sicherheitszertifizierungsunternehmens, um die finanzielle l zu begrenzen lBestimmungen zu Angestelltenverletzungen am Arbeitsplatz. Six Sigma und TQM sind hochwertige Produktionsinstrumente, die von Unternehmen verwendet werden, um sicherzustellen, dass während des Produktionsprozesses die wenigsten Fehler auftreten, oder die wirtschaftlichen Ressourcen verschwendet werden auf ein Minimum gehalten. Der Compliance-Audit-Prozess hilft Unternehmen, diese nichtfinanziellen Aspekte des Geschäftsbetriebs zu messen und aufrechtzuerhalten.

Zusätzlich zu Arbeitsplatzzertifizierungen oder Qualitätsmanagement -Tools können Unternehmen für Versicherungszwecke einer Compliance -Prüfung unterliegen. Versicherungsunternehmen verwenden Compliance -Audits, um festzustellen, ob Kunden die vereinbarten Erklärungen schriftlicher Versicherungsverträge nicht erfüllen. Die Nichteinhaltung der Richtlinien für die Versicherungspolice kann dazu führen, dass das Unternehmen von seiner Versicherungsagentur abgesetzt wird. Der Verlust seiner allgemeinen Haftung oder Geschäftsversicherung kann dazu führen, dass das Unternehmen die Geschäftstätigkeit erheblich verringert, weil sie befürchten, nicht in der Lage zu sein, den Arbeitsplatz oder andere rechtliche Probleme zu decken.