Was ist ein Compliance-Programm?

Ein Compliance-Programm ist ein Programm mit einer Reihe von Regeln, die von einem Unternehmen erstellt wurden, um Möglichkeiten für das Unternehmen zu skizzieren, wie es nach behördlichen Standards und Vorschriften legal arbeiten kann. In den meisten Ländern und Regionen gibt es keine einzige Agentur, die diese Standards für alle Unternehmen erstellt, sondern eine oder mehrere Agenturen, die die jeweilige Nische eines Unternehmens regeln. Um dem Unternehmen das Einhalten gesetzlicher Grenzen zu erleichtern, wird in der Regel ein Compliance-Team eingesetzt, um neue Standards durchzulesen und das Compliance-Programm zu erstellen oder zu aktualisieren. Die Nichteinhaltung dieses Programms kann zu Strafen führen, wenn nicht sogar zu einer vollständigen Einstellung des Geschäfts durch die Regierung.

Nahezu jedes Unternehmen, unabhängig davon, was es produziert oder macht, hat Standards und Gesetze, die eingehalten werden müssen, wenn das Unternehmen legal operieren will. Beispielsweise muss die Druckindustrie die Menge der von ihnen verwendeten flüchtigen organischen Chemikalien (VOCs) begrenzen, die Lebensmittelindustrie muss die Hygienerichtlinien einhalten und die Hersteller müssen die Menschenrechtsstandards einhalten. Um die Einhaltung dieser Regeln zu unterstützen, werden in einem Compliance-Programm die Maßnahmen festgelegt, die Mitarbeiter und Manager ergreifen müssen, um zu verhindern, dass das Unternehmen Compliance-Verstöße riskiert. Während die Regierung die Regeln und Vorschriften festlegt, ist es in der Regel Sache des Unternehmens, eine eigene Compliance-Richtlinie zu erstellen.

In den meisten Ländern und Regionen gibt es viele verschiedene Agenturen, die Standards schaffen. Die meisten Unternehmen müssen sich nur um eine oder zwei Agenturen kümmern, insbesondere um die, die die Nische des Unternehmens kontrollieren. Beispielsweise muss ein amerikanisches Unternehmen, das Lebensmittel verarbeitet, die Vorschriften der Food and Drug Administration (FDA) beachten. Es kann auch allgemeine Wirtschaftsagenturen geben, die allen oder vielen Unternehmen vorstehen.

Es steht den Geschäftsinhabern frei, behördliche Vorschriften und Bestimmungen nachzuschlagen. In der Regel handelt es sich hierbei jedoch um eine Vollzeitbeschäftigung. Daher stellen Eigentümer in der Regel ein Compliance-Team ein. Dieses Team setzt sich in der Regel aus Personen zusammen, die die Rechtssprache verstehen und wissen, welche Behörden nach neuen Vorschriften suchen müssen. Wenn eine neue Vorschrift erlassen wird oder wenn eine bestehende Vorschrift geändert wird, ändert dieses Team das Compliance-Programm, sodass das Unternehmen die Vorschriften weiterhin befolgt.

Wenn ein Unternehmen ein Compliance-Programm nicht erstellt oder nicht einhält, kann dies zu schwerwiegenden Problemen führen. Das beste Szenario sind normalerweise leichte Bußgelder und möglicherweise eine Warnung. Die Nichteinhaltung strengerer Vorschriften kann dazu führen, dass das Unternehmen von der Regierung entweder dauerhaft oder bis zur Erfüllung der Vorschriften zwangsweise geschlossen wird.