Wie werde ich Discount Futures Broker?
Um ein Discount-Futures-Broker zu werden, muss eine Person die Prüfung der Serie 3 bestehen, sich bei der National Futures Association (NFA) registrieren und sich eine Position bei einer Futures-Broker-Agentur sichern. Eine Alternative zum Erhalten einer Position bei einer Agentur besteht darin, ein eigenes Maklergeschäft aufzubauen. Einige Makleragenturen werben um Sponsoring-Kandidaten. Der gesponserte Kandidat sichert sich vorübergehend eine Position bei der Agentur, muss jedoch alle Test- und Lizenzanforderungen erfüllen.
Das erste, was Sie tun müssen, um ein Discount-Futures-Broker zu werden, ist zu entscheiden, ob Sie Series 3-Sponsoring von einer Agentur erhalten möchten. Internet-Jobbörsen sowie lokale Zeitungen und Fachzeitschriften können Anzeigen für Maklerpositionen enthalten. In der Stellenanzeige kann angegeben werden, dass die Agentur bereit ist, Bewerber auszubilden und einzustellen, die die Series 3-Prüfungsanforderung innerhalb eines bestimmten Zeitraums erfolgreich abschließen.
Das Bestehen der National Commodities Futures Exam oder Series 3 Exam ist eine Voraussetzung, um ein Discount Futures Broker zu werden. Die Prüfung deckt die Marktregeln und -vorschriften für den Handel mit Waren und Futures ab. Eine angemessene Vorbereitung auf die Prüfung wird dringend empfohlen. Prüfungsvorbereitungsmaterialien sind bei einer Vielzahl von Anbietern erhältlich, wenn Sie Ihre Prüfungsbescheinigung ohne Sponsoring erhalten möchten.
Um sich für die Prüfung der Serie 3 anzumelden, wenden Sie sich an die Aufsichtsbehörde für die Finanzbranche (FINRA). Sie verwalten die Prüfung an den meisten Wochentagen von mehreren Standorten aus. Der Test besteht aus 120 Multiple-Choice-Fragen und dauert ungefähr zweieinhalb Stunden. Zum Bestehen muss eine Punktzahl von mindestens 70 Prozent erreicht werden.
Sobald Sie die Prüfung der Serie 3 bestanden haben, ist der nächste Schritt, um ein Discount Futures Broker zu werden, die Registrierung bei der NFA. Diese Registrierung sollte als "assoziierte Person" abgeschlossen werden. Sie müssen ein Online-Registrierungsformular, Fingerabdruckkarten, einen Nachweis über die Ergebnisse Ihrer Series 3-Prüfung und eine nicht erstattungsfähige Gebühr einreichen. Eine Überprüfung des Registrierungsformulars muss ebenfalls durchgeführt werden.
Nachdem Sie bei der NFA registriert sind, haben Sie die Wahl, eine eigene Firma zu gründen oder eine Stelle bei einer etablierten Agentur zu bekommen. Wenn Sie vor Abschluss Ihrer Prüfung und Registrierung von einer Agentur eine Patenschaft erhalten haben, haben Sie alle erforderlichen Schritte ausgeführt. Das Unternehmen, das Sie gesponsert hat, hat möglicherweise zusätzliche Anforderungen und Schulungen, die Sie abschließen müssen.
Wenn Sie vor der Prüfung kein Sponsoring erhalten haben, müssen Sie eine Jobsuche durchführen, um ein Discount Futures Broker zu werden. Berufsverbände, Karrieredienste, Arbeitsvermittlungsagenturen, Zeitungs- und Online-Kleinanzeigen sind ein guter Anfang. Als Kandidat, der bereits die Lizenzierung und Registrierung für Serie 3 erhalten hat, haben Sie möglicherweise einen Vorteil gegenüber anderen Bewerbern, die dies noch nicht getan haben.