Was sind die verschiedenen Arten von Compliance-Beauftragten?
Es gibt viele Arten von Compliance-Beauftragten, abhängig von der Branche und den Regeln und Vorschriften, die für die Branche gelten. Banken, Versicherungsträger, Hersteller und Lebensmitteldienstleister sind Beispiele für Unternehmen, in denen häufig Compliance-Beauftragte erforderlich sind. Compliance-Beauftragte sind dafür verantwortlich, dass das Unternehmen die Regeln und Vorschriften der Branche einhält und dass geeignete Verfahren und Kontrollen vorhanden sind, um dies sicherzustellen.
Ein Banken-Compliance-Beauftragter überwacht die internen Prüfungen der Rechnungslegungspraktiken der Bank. Er entscheidet, ob die Bank ihre Bücher vorschriftsmäßig führt. Ein Compliance-Beauftragter einer Bank ist häufig auch für die Überwachung der Kreditvergabepraktiken der Bank verantwortlich.
Versicherungsträger beschäftigen Compliance-Beauftragte, um sicherzustellen, dass ihre Produkte den vom Branchenverband festgelegten Standards entsprechen. Sie sind auch dafür verantwortlich, dass Forderungen ordnungsgemäß und rechtzeitig ausgezahlt werden. Prämieneinzug und Prämienanlage werden ebenfalls sorgfältig von Versicherungs-Compliance-Beauftragten überwacht.
Hersteller müssen häufig einen Chief Compliance Officer beauftragen, der andere Verantwortliche beaufsichtigt, die auf verschiedene Compliance-Bereiche spezialisiert sind. In den USA beschäftigen beispielsweise viele Hersteller einen Compliance-Beauftragten der Arbeitsschutzbehörde (OSHA), um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Sicherheits- und Gesundheitsvorschriften für seine Mitarbeiter einhält. Das gleiche Unternehmen kann auch Compliance-Beauftragte in anderen Bereichen wie Buchhaltung, Lebensmittelservice und Abfallentsorgung beschäftigen.
Die Gastronomie ist in der Regel stark reguliert. Aus diesem Grund beschäftigen große Lebensmitteldienstleister in der Regel Compliance-Beauftragte, um sicherzustellen, dass ihre Mitarbeiter die Sicherheitsstandards für die Zubereitung, den Umgang mit und die Verteilung von Lebensmitteln und Getränken einhalten. Sie könnten auch die Einhaltung der Vorschriften in Bezug auf Menge und Qualität der Zutaten überwachen.
Viele Unternehmen müssen Werbe- und Marketingvorschriften einhalten. Ein Compliance-Beauftragter kann direkt vom Unternehmen beauftragt werden, um sicherzustellen, dass diese Vorschriften eingehalten werden. Wenn das Unternehmen eine externe Werbeagentur einsetzt, kann die Agentur die Verantwortung für die Beauftragung eines Compliance-Beauftragten übernehmen, um sicherzustellen, dass die Vorschriften in jeder Kampagne, die sie für das Unternehmen entwirft, eingehalten werden.
Überall dort, wo eine Branche reguliert wird, werden Compliance-Beauftragte eingesetzt. Compliance ist ein wichtiger Bestandteil jeder Geschäftsstrategie, da eine Nichteinhaltung zu hohen Geldstrafen oder anderen Strafen führen kann, die die Geschäftsfähigkeit eines Unternehmens beeinträchtigen. Der Compliance-Beauftragte hat die Aufgabe, die Einhaltung des Unternehmens sicherzustellen und die Strategien und Kontrollen zu entwickeln und umzusetzen, mit denen das Unternehmen die Einhaltung sicherstellt.