Wie erfasse ich die Prüfungsverfahren?

Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie alles tun, um die Prüfungsverfahren einzuhalten. Bei Compliance -Audits beinhaltet dies zur Verfügung, um mit Wirtschaftsprüfern zu sprechen, Zugang zu vertraglichen Dokumenten zu gewährleisten und die Prüfer zu ermöglichen, verschiedene Geschäftsprozesse zu inspizieren. Diejenigen, die finanzielle Audits einhalten möchten, müssen Zugriff auf Buchhaltungs- und Finanzdaten, Verträge und Personaldateien ermöglichen. Sie können entweder Compliance- oder finanziell basieren. Compliance Audits konzentrieren sich auf den tatsächlichen Betrieb des Unternehmens, einschließlich Geschäftspraktiken und -prozesse. Eine Finanzprüfung konzentriert sich stattdessen darauf, dass das Unternehmen die Rechnungslegungsstandards und finanziellen Vorschriften einhält.

Einhaltung der Compliance -Audits beginnt mit der Ermöglichung der Prüfer, Zugang zu verschiedenen leitenden Angestellten und Mitarbeitern der Organisation zu haben. Dies beinhaltet sicherzustellenAnsichten zu Geschäftspraktiken und Prozessen. Compliance -Prüfer benötigen möglicherweise Zugang zu Mitarbeitern auf allen Ebenen, um sicherzustellen, dass Prozesse wie gemeldet verwendet werden. Der Zugang zu Mitarbeitern muss im privaten Eingriff von Vorgesetzten, Managern oder anderen Mitarbeitern erfolgen, um sicherzustellen, dass die Prüfer genaue und wahrheitsgemäße Informationen erhalten. Zu den verfügbaren vertraglichen Dokumenten gehören diejenigen, die sich auf die Verantwortlichkeiten des Managements, das Eigentum des Unternehmens und alle Geschäftsverfahren oder -prozesse beziehen. Ein weiterer Teil des Compliance -Audits umfasst die Überprüfung der aktuellen Praktiken und zum Vergleich dieser vertraglichen oder dokumentierten Geschäftsprozesse, um Sicherheitsbedenken zu identifizieren.

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Finanz Audits müssen Unternehmen den Auditoren den Zugang zu allen relevanten Finanzdaten gewähren. Nach Audit P einzuhalten P.Rocedures, Unternehmen sollten bereit sein, Dokumente im Zusammenhang mit Steuern, Saldo -Erklärungen, Hauptbucheinträgen und Gehaltsabrechnungen zu übergeben. Weitere Dokumente, die zur Abschließung eines Finanzprüfs erforderlich sind

Verträge und andere Dokumentationen im Zusammenhang mit dem Unternehmen sind ebenfalls erforderlich, um die Prüfungsverfahren einzuhalten. Dies kann Miet- und Leasingvereinbarungen sowie Verkäuferverträge umfassen. Weitere Dokumentationen, die den Prüfern zur Verfügung gestellt werden müssen

Eine Vielzahl zusätzlicher Papierkram und Dokumentation kann auch während einer Finanzprüfung angefordert werden. Diejenigen, die die Prüfungsverfahren einhalten möchten, sollten bereit und bereit sein, Personaldateien, Kopien früherer Audits und rechtliche Rechnungen zu erstellen. Wirtschaftsprüfer können auch Kopien von bezahlten und unbezahlten Anbieter -Rechnungen oder Erklärungen im Zusammenhang mit Kleingeld anfordern.