Wie bereite ich mich auf ein Finanzinstitut -Audit vor?

mindestens einmal im Jahr, Finanzinstitute wie Investmentunternehmen und Banken, werden einer Finanzinstitutprüfung unterzogen. Die Wirtschaftsprüfer kommen in das Institut und überprüfen die Akten und Aufzeichnungen, um sicherzustellen, dass das Finanzinstitut an die Gesetze und Vorschriften, die für diese Arten von Institutionen vorhanden sind, einhalten. Der beste Weg, um sich auf ein Audit für Finanzinstitutionen vorzubereiten, besteht darin, Ihre Dateien und Aufzeichnungen auf dem Laufenden zu halten und die Gesetze und Vorschriften das ganze Jahr über zu entsprechen. Dies lindert die Notwendigkeit, kurz vor dem Audit zu eilen, um alles in Ordnung zu bringen. Wenn dies nicht der Fall ist, müssen Sie den entsprechenden Parteien die Verantwortung zuweisen, um sich auf das Audit vorzubereiten, Materialien zu sammeln, ein Treffen mit den Beamten oder Führungskräften der Institution zu vereinbaren, die Prüfung zu vereinbaren und dann die erforderlichen weiteren Aufzeichnungen zu fordern.

Jedes finanzielle inMit Stitution sind Mitarbeiter, die für bestimmte Unterlagen und Papierkramstücke verantwortlich sind, die die Prüfer bei der Durchführung des Finanzinstitut -Audits überprüfen. In der Regel ist es in einem Finanzinstitut die Abteilung für Back Office oder Betrieb, die diese Aufzeichnungen unterhält. Alles, was die Prüfer überprüfen müssen, sollte an einem Ort sein, wenn Richtlinien und Verfahren das ganze Jahr über eingehalten wurden. Die Mitarbeiter, die in diesem Bereich arbeiten, werden nicht als Aufseher fungieren, um alle Dateien in Ordnung zu bringen, was bedeutet, dass sie die Informationen enthält, die sie durch die gesamte Datei durchlaufen, um sicherzustellen, dass sie die Informationen enthält. Möglicherweise müssen sie Assistenten, Banker, Finanzberater oder andere Mitarbeiter des Finanzinstituts kontaktieren, um fehlende Informationen zu erhalten.

Wie das Unternehmen sich auf das Finanzinstitut -Audit vorbereitet, haben in der Regel die Schulleiter oder leitenden Angestellten des Unternehmens eine Sitzung. Das Meeting bietet ihnen normalerweise ein Statusaktualisierung darüber, wie vorbereitet das Unternehmen istFür das Audit. Die Schulleiter oder Führungskräfte können auch dazu beigetragen, bestimmte Mitarbeiter zu stupsen, um sicherzustellen, dass das Unternehmen für die Prüfung bereit ist.

In der Regel wenden sich die Prüfer an das Finanzinstitut, um ein Datum für das Finanzinstitut -Audit festzulegen. Dann bereitet sich das Finanzinstitut auf das Audit vor, sobald es das Datum kennen. Wenn Sie das Privileg haben, sich auf das Audit vorzubereiten und dann das Datum zu planen, müssen Sie den Auditor, sobald Sie bereit sind oder kurz davor für das Audit bereit sind, um das Audit zu planen.