Wie bereite ich mich auf ein Finanzinstitut -Audit vor?

Mindestens einmal im Jahr werden Finanzinstitute wie Investmentunternehmen und Banken einer Finanzinstitutprüfung unterzogen.Die Wirtschaftsprüfer kommen in das Institut und überprüfen die Akten und Aufzeichnungen, um sicherzustellen, dass das Finanzinstitut an die Gesetze und Vorschriften der Institutionen besteht.Der beste Weg, um sich auf ein Audit für Finanzinstitutionen vorzubereiten, besteht darin, Ihre Akten und Aufzeichnungen auf dem Laufenden zu halten und die Gesetze und Vorschriften das ganze Jahr über zu entsprechen.Dies lindert die Notwendigkeit, sich kurz vor dem Audit zu beeilen, um alles in Ordnung zu bringen.Wenn dies nicht der Fall ist, müssen Sie den entsprechenden Parteien die Verantwortung für die Vorbereitung auf das Audit, das Sammeln von Materialien, eine Besprechung mit den Beamten oder Führungskräften der Institution zuweisen, die Prüfung planen und dann die erforderlichen weiteren Aufzeichnungen anfordern.

Jedes Finanzinstitut hat Mitarbeiter, die für bestimmte Aufzeichnungen und Papierkramstücke verantwortlich sind, die die Prüfer bei der Durchführung des Finanzinstitut -Audits überprüfen werden.In der Regel ist es in einem Finanzinstitut das Backoffice- oder Betriebsabteilung, das diese Aufzeichnungen unterhält, sodass alles, was die Prüfer überprüft, an einem Ort sein sollte, wenn Richtlinien und Verfahren das ganze Jahr über eingehalten wurden.Die Mitarbeiter, die in diesem Bereich arbeiten, werden nicht als Aufseher dafür fungieren, alle Dateien in Ordnung zu bringen, was bedeutet, dass sie bei jeder Datei durchlaufen, um sicherzustellen, dass sie die Informationen enthält, die sie sollten.Möglicherweise müssen sie Assistenten, Banker, Finanzberater oder andere Mitarbeiter des Finanzinstituts kontaktieren, um fehlende Informationen zu erhalten.

Da das Unternehmen auf das Finanzinstitut -Audit vorbereitet, haben in der Regel die Schulleiter oder leitenden Angestellten des Unternehmens eine Sitzung.Das Meeting bietet ihnen in der Regel eine Statusaktualisierung darüber, wie vorbereitet das Unternehmen für das Audit ist.Die Schulleiter oder Führungskräfte können auch dazu beitragen, bestimmte Mitarbeiter zu stapfen, um sicherzustellen, dass das Unternehmen für die Prüfung bereit ist.Dann bereitet sich das Finanzinstitut auf das Audit vor, sobald sie das Datum kennen.Wenn Sie das Privileg haben, sich auf das Audit vorzubereiten und dann das Datum zu planen, müssen Sie sich nach dem Audit an den Auditor kontaktieren, wenn Sie bereit sind oder kurz vor der Prüfung bereit sind.