Was ist eine schlechte Lieferung?
Eine schlechte Lieferung ist eine Lieferung eines Bestands, der nicht legal auf den Käufer übertragen werden kann. Oft sind die Gründe harmlos und es kann möglich sein, die Situation zu korrigieren, damit der Bestand erfolgreich übertragen werden kann. In Fällen, in denen betrügerische Aktivitäten begangen werden, beispielsweise wenn jemand eine Aktie verkauft, ohne den Titel zu besitzen, kann der Sachverhalt den Aufsichtsbehörden zur Untersuchung gemeldet werden und potenzielle Sanktionen wie Geldbußen oder die Entfernung von Handelslizenzen verhängt werden.
In der Regel beinhaltet eine schlechte Lieferung unvollständige Papiere oder Papiere ohne Vermerke. Dies kann aus einer Vielzahl von Gründen geschehen, insbesondere wenn der Handel intensiv ist und die Leute versuchen, zahlreiche Wertpapiere und ihre Papiere in Ordnung zu halten. Wenn Wertpapiere innerhalb kurzer Zeit schnell den Besitzer wechseln, kann es vorkommen, dass der Papierkram nachlässt und zu einer schlechten Lieferung führt. Eine Person, die kauft und sich umdreht, um zu verkaufen, hat beispielsweise möglicherweise noch keinen vollständigen Papierkram gebilligt.
Bei einer schlechten Lieferung informiert die Person, die für die Registrierung des neuen Eigentümers verantwortlich ist, den Käufer darüber, dass die Übertragung nicht abgeschlossen werden konnte, und gibt Auskunft darüber, warum. Der Käufer kann die erforderlichen Unterlagen zur Verfügung stellen, um die Übertragung abzuschließen, oder mit dem Verkäufer über das Problem sprechen und prüfen, ob es gelöst werden kann. Wenn eine schlechte Lieferung eindeutig das Ergebnis eines Betrugs ist, muss dies gemeldet werden, und es sollten so viele Informationen wie möglich über die Verkaufstransaktion und die beteiligten Parteien bereitgestellt werden.
Fehllieferungen können aus vielen Gründen auftreten. Personen, die mit einem Vertreter zusammenarbeiten, überlassen in der Regel die Bearbeitung von Transfers dem Vertreter, anstatt sich direkt mit ihm zu befassen. Sie haben möglicherweise erst dann Kenntnis von schlechten Lieferungen, wenn die Angelegenheit geklärt und die Übertragung abgeschlossen ist. Personen, die ihre eigenen Transaktionen abwickeln, sollten sicherstellen, dass detaillierte Unterlagen, im Idealfall in doppelter Ausfertigung, aufbewahrt werden, damit sie Aktien mit minimalem Aufwand übertragen können, wenn sie verkauft oder gehandelt werden. Es ist auch ratsam, die Unterlagen zu prüfen, bevor Sie sie zur Registrierung einer Überweisung einreichen. Überprüfen Sie, ob offensichtliche Probleme vorliegen, z.
Das Gegenteil ist eine gute Lieferung, bei der Lagerbestände zur Übertragung mit allen ihren Unterlagen in der richtigen Reihenfolge geliefert werden und die Registrierung effizient geändert werden kann, um den neuen Eigentümer widerzuspiegeln. Das Verhältnis von guten zu schlechten Lieferungen hängt vom Markt sowie von der finanziellen Aktivität zu einem bestimmten Zeitpunkt ab, wobei die meisten Händler hart daran arbeiten, schlechte Lieferungen zu vermeiden.