Was ist ein Vertragsbroker?
Vertragsmakler sind Mitglieder einer Börse, die sich dafür entscheiden, Bestellungen für Transaktionen im Namen eines anderen Investors auszuführen, der auch Mitglied derselben Börse ist. Ein Anleger kann sich aus verschiedenen Gründen dafür entscheiden, als Vertragsbroker zu fungieren. Im Allgemeinen werden die vom Vertragsbroker eingeleiteten Transaktionen über den Makler, das das Mitglied normalerweise verwendet, und nicht über das von dem andere Börsenglied verwendete Maklerunternehmen geleitet.
Einer der häufigsten Gründe, warum ein Mitglied Transaktionen als Vertragsmakler erleichtern würde, ist ein gutes altmodisches Zeitmanagement. Beide Mitglieder möchten sich mit der gleichen Investitionstätigkeit im Zusammenhang mit einer bestimmten Aktie oder Sicherheit beteiligen. Anstatt beide Mitglieder, die sich für separate Bestellungen entscheiden, erhält ein Mitglied von der anderen Autorisierung und stellt beide Bestellungen mit einem Maklerhaus ein. Mit diesem Ansatz haben beide Anleger die Möglichkeit, nach ihren Wünschen zu handeln, aber nur eineDas Mitglied musste die Beinarbeit machen.
Wie die Bezeichnung impliziert, schließt ein Vertragsmakler eine Vereinbarung mit anderen Mitgliedern der Börse ein, um Geschäfte in ihrem BehAlves auszuführen. Die genauen Geschäftsbedingungen, die in den Vertrag oder die Vereinbarung enthalten sind, variieren von einer Situation zu einer anderen. In jedem Fall müssen die Geschäftsbedingungen den aktuellen Gesetzen entsprechen, die Finanztransaktionen mit der Zuständigkeit von Aufzeichnungen regulieren. Dies bedeutet, dass eine Person, die als Vertragsmakler in den Vereinigten Staaten fungiert, Gesetze und Vorschriften in Bezug auf Handelsaktivitäten unterliegt, die von der Securities and Exchange Commission festgelegt wurden.
Die Beziehung zwischen einem Vertragsmakler und anderen Mitgliedern des Austauschs kann kurzfristig oder langfristig sein. In einigen Fällen können die Vereinigten Anstrengungen des Broker und der Mitgliederinvestoren auf ein bestimmtes Projekt und für eine Spezifikation ausgerichtet seinIFID -Zeitraum. In anderen Fällen kann die Vereinbarung zwischen dem Vertragsmakler und dem einzelnen Mitgliedsinvestor breit und beabsichtigt, über einen längeren Zeitraum eine Genehmigung für eine Vielzahl von Geschäften vorzunehmen. In beiden Fällen gibt es im Allgemeinen Fluchtklauseln, die jede Partei bei Bedarf anrufen kann.