Was ist ein Berichtsniveau?

Für Futures -Händler verabschieden sie, wenn sie Verträge über einen bestimmten Wert abhalten, das Berichtsniveau. Personen, die unterhalb der Berichtsniveau, auch als Berichtsgrenze bezeichnet, sind nicht verpflichtet, Berichte über ihre Handelsaktivitäten einzureichen. Personen, die über dem Niveau tägliche Berichte an die Commodity Futures Trading Commission (CTFC) vorlegen müssen, um die Kommission auf ihre Geschäfte und andere Aspekte ihrer Geschäftsaktivitäten aufmerksam zu machen. Das Berichtsniveau ist als Sicherheitsgrad konzipiert, um die Regulierung von Aktivitäten auf Futures -Märkten zu ermöglichen. Große Händler müssen Informationen über die Größe aller Positionen einreichen, die sie halten, das Eigentum und die Anzahl der Liefermonate. Diese Informationen werden von der CTFC verwendet, um die Aktivitäten im Futures -Handel zu überwachen und alle Besorgnisbereiche zu identifizieren. Eine ungewöhnliche Aktivität kann auf einen Trend hinweisen, der eine Regulierung erfordern kann. Große Händler im Allgemeinen unterliegen der Regulierung, da ihre Handlungen den Markt destabilisieren oder bei weniger erfahrenen Anlegern Verwirrung verursachen können. Futures sind Verpflichtungsverträge, bei denen die Personen einen festgelegten Betrag einer Ware erwerben müssen. Das Berichtsniveau für Futures basiert auf der beteiligten Community. Einige Waren haben höhere Schwellenwerte als andere, was die Variabilität des Handels und den Punkt widerspiegelt, an dem die Aufsichtsbehörden der Meinung sind, dass es notwendig ist, Geschäfte genauer zu verfolgen.

In einigen Fällen wird das Unternehmen des Händlers die erforderlichen täglichen Berichte ausstellen. Unternehmen, die mehrere große Händler bearbeiten, haben Mechanismen, um schnell und einfach CTFC-konforme Berichte einzureichen. In anderen Fällen stellen Händler diese Berichte direkt ein. In Einstellungen, in denen ein Händler der Ansicht ist, dass das Unternehmen die Berichte bearbeiten sollte, ist der Händler immer noch verantwortlichum zu bestätigen, dass sie eingereicht werden.

Menschen, die mit Futures handeln und die CTFC -Vorschriften nicht einhalten, können bestraft werden. Es besteht das Potenzial, eine Geldstrafe zu belegen, für einen festgelegten Zeitraum vom Handel ausgeschlossen zu werden oder die Handelsqualifikationen abzuziehen. Die Anforderungen an die Einhaltung von Vorschriften ändern sich regelmäßig und die meisten Händler halten mit den Anforderungen in Handelsjournalen und formellen Ankündigungen des CTFC Schritt. Menschen, die mehrere Arten von Finanzprodukten eintauschen, müssen sich mit den Anforderungen für alle gut auskennen. Ein Vorteil für die Arbeit für ein Unternehmen anstelle von unabhängig voneinander ist, dass das Unternehmen die meisten Compliance -Probleme behandelt und Anwälte zur Verfügung stellt, um Händlern bei Fragen und Bedenken hinsichtlich der Einhaltung der Regulierung zu unterstützen.