Was ist ein ausführender Broker?
Ein ausführender Broker ist eine Art Finanzhändler oder Broker, der für die Abschluss und Bearbeitung einer von einem Kunden eingegebenen Bestellung verantwortlich ist. Im Rahmen des Prozesses bewerten Makler dieses Typs die Reihenfolge, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen Richtlinien und Verfahren entspricht und In Übereinstimmung mit den von dem Markt festgelegten Vorschriften, in denen die Bestellung gehandelt wird. Erst nachdem der ausführende Broker überzeugt ist, dass die Bestellung angemessen ist, geht er oder sie weiter, um die Bestellung im Namen des Kunden auszuführen und sie für den Handel auf dem Markt zu setzen.
Die Funktion eines ausführenden Brokers unterscheidet sich etwas von der eines Clearing -Brokers. Clearing -Broker haben in der Regel eine direkte Interaktion mit Anlegerkunden und verwalten die Prozesse, die sich mit diesen Kunden in potenziellen Geschäften verleihen. Im Gegensatz dazu konzentriert sich der ausführende Broker auf das, was passiert, nachdem der Kunde angefordert hat, ein bestimmtes Handel für die Ausführung zu platzieren. In diesem Sinne typischE des Broker-Dealers fungiert als Gatekeeper, der feststellt, ob die Struktur der Bestellung den aktuellen Vorschriften entspricht und als legal und für den Handel angemessen angesehen wird. Im Gegensatz zu dem Clearing -Broker, der sich darauf konzentriert, dem Kunden beim Gewinn von Wohlstand zu helfen, befasst sich der ausführende Broker hauptsächlich mit der Einhaltung der Bestellung in Bezug auf die Einhaltung rechtlicher und Marktstandards.
Wenn ein ausführender Broker feststellt, dass eine bestimmte Bestellung nicht den von einem Markt oder Austausch festgelegten Standards entspricht oder in irgendeiner Weise den Regierungshandelsvorschriften nicht vollständig entspricht, lehnt der Broker die Bestellung ab. In den meisten Fällen bedeutet dies, die abgelehnte Ordnung an den Clearing -Broker zurückzugeben, zusammen mit den Gründen für die Ablehnung. Dies bietet dem Clearing -Broker, um das Problem mit dem Kunden zu überdenken und die Bestellung so umzustrukturieren, dass er sowohl den Markt als auch mit Governme entsprichtNTAL -Standards und erneut der Auftrag zur Ausführung.
Die Arbeit des ausführenden Brokers profitiert dem Markt, dem Makler und letztendlich dem Investor. Indem der Makler sich auf die Legalitäten im Zusammenhang mit einer Anordnung konzentriert, schützt er den Markt vor der Beschädigung in irgendeiner Weise, möglicherweise bis hin zur negativen Beeinträchtigung anderer Anleger. Gleichzeitig tragen die Bemühungen des Maklers dazu bei, den Makler vor der Zension von Regierungshandelsbeamten zu schützen und möglicherweise für einen bestimmten Zeitraum die Stellung auf einem Markt zu verlieren. Diese Art von Broker hilft auch dabei, die Anleger daran zu hindern, die Handelsvorschriften unwissentlich zu verstoßen und möglicherweise mit Geldstrafen oder sogar in der Haftstrafe aufgrund der unangemessenen Anordnung zu konfrontieren.