Was ist die Einhaltung von Hedgefonds?
Die Einhaltung von Hedgefonds ist die Konformität mit den Vorschriften für den Betrieb von Hedgefonds. Hedge-Fonds sind zwar nicht so stark reguliert wie einige Arten von Investmentfonds, es gibt jedoch einige Vorschriften, und die Einhaltung dieser Vorschriften ist erforderlich, um die Geschäftstätigkeit fortzusetzen. Je nachdem, wie die Finanzvorschriften eines Landes aufgestellt sind, muss ein Hedgefonds möglicherweise ein Compliance-Programm auflegen, um seine Verpflichtung zur Einhaltung der Vorschriften für den Betrieb des Fonds nachzuweisen.
In einem Hedge-Fonds-Compliance-Programm wird ein Beauftragter ernannt, der die Compliance-Anforderungen überwacht. Dieser leitende Angestellte muss mit den Regeln und Vorschriften für Hedgefonds, einschließlich Änderungen bestehender Regeln, Schritt halten. Der Beauftragte überwacht die Aktivitäten des Fonds, um sicherzustellen, dass die Gesetze über Werbung, die Arten von Kunden, die ein Hedgefonds akzeptieren kann, und so weiter eingehalten werden. Möglicherweise arbeitet ein Team von Mitarbeitern zur Unterstützung, um eine vollständige Abdeckung in allen potenziellen Problembereichen zu gewährleisten.
Compliance-Beauftragte können Rechtsanwälte, Personen mit langjähriger Erfahrung auf den Finanzmärkten oder Hedge-Fonds-Experten sein. Sie müssen alle Aspekte des Betriebs von Hedgefonds verstehen und außerdem die Vorschriften vollständig lesen und deren Bedeutung verstehen können. Die traditionelle lockere Regulierung von Hedge-Fonds bedeutet nicht, dass solche Fonds völlig unreguliert bleiben, und Compliance kann besonders dann von entscheidender Bedeutung sein, wenn hohe Einsätze stehen. Verluste in einem Hedgefonds können nicht nur die Anleger verletzen, sondern auch einen wirtschaftlichen Dominoeffekt verursachen.
Hedge-Fonds, die als nicht konform befunden wurden, können mit Bußgeldern und anderen Strafen belegt werden. Darüber hinaus können sie sich gesetzlichen Verpflichtungen aussetzen. Während Hedge-Fonds-Anleger das entsprechend erhöhte Risiko von Hedge-Fonds-Anlagen kennen und verstehen, können Fonds, die gegen ihre Treuepflicht verstoßen oder gegen das Gesetz verstoßen, für Verluste von Anlegern haftbar gemacht werden. Anleger können ein Hedge-Fonds-Compliance-Programm als Werbeanzeige dafür ansehen, dass der Fonds bei der Anwendung von Audits und anderen Maßnahmen an der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen arbeitet.
Die Vorschriften gestatten Hedge-Fonds, viel riskantere Anlagetätigkeiten zu betreiben. Sie sind in der Regel auf vermögende Anleger beschränkt, die davon ausgehen, dass vermögende Privatpersonen die damit verbundenen Risiken besser verstehen und die potenziellen Verluste besser überstehen können. Die Einhaltung von Hedgefonds deckt alles ab, von der Art und Weise, wie Hedgefonds werben können, bis hin zur Art und Weise, wie mit dem in den Fonds investierten Geld umgegangen werden muss. Es gibt zahlreiche Richtlinien zur Einhaltung von Vorschriften in Veröffentlichungen. Außerdem können die Teilnehmer Workshops und Kurse besuchen, um sich über die Einhaltung von Hedgefonds zu informieren und Kenntnisse für die Verwendung in einem Compliance-Programm zu erwerben.