Was ist Serie 11?
In den USA bezieht sich die Serie 11 auf eine bestimmte Art von Sicherheitslizenz, die ein Verkaufsassistent haben muss, bevor sie nicht angefordert wurden. Um eine solche Autorität zu erhalten, muss eine Prüfung der Serie 11 mit einer zufriedenstellenden Punktzahl abgelegt und abgeschlossen werden. Nach der Lizenzierung der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kann eine Person mit der Genehmigung der Serie 11 unter der Aufsicht und Unterstützung eines lizenzierten Brokers eine Lizenz der Serie 7 arbeiten. Daher erfüllt diese Person Büroaufgaben und kann sie telefonieren und bearbeiten. Mit dieser Lizenz kann eine Person unter ordnungsgemäßer Aufsicht auch unter ordnungsgemäßer Aufsicht in den Positionen eingeben, ausgewählt oder Instinet -Systeme, die von Broker verwendet werden, um automatisch Geschäfte auszuführen.
Um die Lizenzprüfung abzulegen ThDie Prüfung der E -Serie 11 deckt eine breite Palette von Themen ab, um das Wissen eines Vertriebsassistenten in wichtigen Finanzbereichen ordnungsgemäß zu bewerten. Zu diesen Themen gehören Anleihekonzepte, die verschiedenen Arten von Wertpapieren und Optionsverträgen. Die Vorbereitung für die Prüfung dauert ungefähr sechs Wochen, wenn eine Person durchschnittlich zwei Stunden pro Tag studiert. Die tatsächliche Prüfung dauert ungefähr eine Stunde und besteht aus 50 Multiple -Choice -Fragen.
Der Lizenznehmer der Serie 11 darf weder Investitionen noch finanzielle Beratung anbieten, noch kann sie oder er Empfehlungen zu Sicherheitstransaktionen anbieten. Diese Person ist auch ausgeschlossen, neue Konten für sie oder ihre Firma zu erobern. Um diese Aufgaben auszuführen, ist eine zusätzliche Lizenz wie eine Lizenz der Serie 7 erforderlich.
Als Assistent werden die Aufgaben eines Lizenznehmers der Serie 11 streng in spezifische, wenn auch spezielle, klerische Aufgaben abgestiegen. GehälterFür diese spezialisierten Assistenten können variieren, aber alle werden entweder stündlich oder nach einem vorgegebenen Gehalt bezahlt. Der Besitz einer Serie 11 -Lizenz berechtigt keinen Assistenten, eine Form von Provision oder zusätzliche Entschädigung zu erhalten.
Der offizielle Titel der Lizenzinhaber der Serie 11 ist die von stellvertretenden Vertretern für die Bestellverarbeitung. Alle Sicherheitslizenzen, einschließlich Serien 3, Serie 6, Serie 7, Series 27 und Series 63, gelten für verschiedene Wertpapierpositionen. Jede dieser von der Securities Exchange Commission festgelegten Gesetze und Vorschriften. Lizenzinhaber werden von der Regulierungsbehörde der Finanzbranche weiter reguliert, die jedes einzelnen Wertpapierunternehmen, das aktiv in den USA tätig ist, überwacht.