Was ist die Serie 11?
In den USA bezieht sich Serie 11 auf eine bestimmte Art von Sicherheitslizenz, die ein Vertriebsassistent haben muss, bevor er Sicherheitsaufträge von Kunden entgegennehmen kann, die nicht angefordert wurden. Um eine solche Berechtigung zu erhalten, muss eine Prüfung der Serie 11 abgelegt und mit einem zufriedenstellenden Ergebnis bestanden werden. Nach der Lizenzierung durch die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kann eine Person mit Series 11-Zulassung unter der Aufsicht eines lizenzierten Brokers mit Series 7-Lizenz arbeiten und diesen unterstützen.
Eine Person mit dieser Art von Lizenz arbeitet ausschließlich als Assistentin. Als solche führt diese Person Büroarbeiten aus und ist in der Lage, telefonische Bestellungen entgegenzunehmen und diese zu verarbeiten. Mit dieser Lizenz kann eine Person unter angemessener Aufsicht auch Aufträge in den Posit-, SelectNet- oder Instinet-Systemen eingeben, die von Brokern zur automatischen Ausführung von Geschäften verwendet werden.
Um die Lizenzprüfung abzulegen, muss eine Person von einem qualifizierten Wertpapiermakler oder -händler gesponsert werden. Die Series 11-Prüfung deckt eine breite Palette von Themen ab, um das Wissen eines Vertriebsassistenten in wichtigen Finanzbereichen richtig einzuschätzen. Zu diesen Themen gehören Anleihekonzepte, die verschiedenen Arten von Wertpapieren und Optionskontrakte. Die Prüfungsvorbereitung dauert ungefähr sechs Wochen, wenn eine Person durchschnittlich zwei Stunden pro Tag studiert. Die eigentliche Prüfung dauert ungefähr eine Stunde und besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen.
Ein Series 11-Lizenznehmer kann möglicherweise keine Anlage- oder Finanzberatung anbieten oder Empfehlungen zu Sicherheitstransaktionen abgeben. Dieser Person ist es auch untersagt, neue Konten für sie oder seine Firma zu beantragen. Um diese Aufgaben ausführen zu können, ist eine zusätzliche Lizenz erforderlich, z. B. eine Series 7-Lizenz.
Als Assistent sind die Aufgaben eines Lizenznehmers der Serie 11 streng auf bestimmte, wenn auch spezialisierte Büroaufgaben beschränkt. Die Gehälter für diese spezialisierten Assistenten können variieren, sie werden jedoch entweder stündlich oder nach einem festgelegten Gehalt gezahlt. Der Besitz einer Series 11-Lizenz berechtigt einen Assistenten nicht zur Zahlung von Provisionen oder zusätzlichen Vergütungen.
Der offizielle Titel für Lizenznehmer der Serie 11 lautet "Assistant Representatives for Order Processing". Alle Wertpapierlizenzen, einschließlich Serie 3, Serie 6, Serie 7, Serie 27 und Serie 63, gelten für verschiedene Wertpapierpositionen. Jedes dieser Produkte unterliegt den Gesetzen und Vorschriften der Securities Exchange Commission. Die Zulassungsinhaber werden ferner von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie reguliert, die alle Wertpapierfirmen beaufsichtigt, die in den USA aktiv sind.