Was ist Serie 27?

Bei einer Serie 27 handelt es sich um eine Lizenz, mit der eine Person als Financial Operations Manager eines Mitgliedsunternehmens der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) arbeiten kann. Diese Lizenz erhalten Sie durch eine Prüfung, die als Series 27-Prüfung bezeichnet wird. Nach der Lizenzierung ist eine Person berechtigt, Aufgaben wie das Einreichen der erforderlichen Berichte an die Securities and Exchange Commission (SEC) zu erledigen. Es gibt keine Voraussetzungen für die Prüfung, so dass die Teilnehmer sie ablegen können, sobald sie sich bereit fühlen.

Es gibt 145 Fragen zur Series 27-Prüfung, die Themen wie die Führung von Aufzeichnungen, Vorschriften für die Geschäftstätigkeit von Finanzunternehmen und Kapitalanforderungen abdecken. Testteilnehmer haben dreieinhalb Stunden Zeit, um die Prüfung abzulegen. Fremdwerkzeuge und -notizen sind nicht gestattet. Personen, die für die Prüfung Scratch Paper benötigen, können dieses bei einem Testadministrator anfordern.

Sobald jemand die Prüfung besteht, wird eine Lizenz der Serie 27 ausgestellt. FINRA-Mitgliedsfirmen können Mitarbeiter fördern, die an Zertifizierungen interessiert sind, damit diese Mitarbeiter in einer größeren Vielfalt von Positionen arbeiten können. Die Teilnehmer können auch selbstständig Zertifizierungsprüfungen ablegen und sich für Stellen bewerben, für die bereits Zertifizierungen vorliegen. Regelmäßige Erneuerungen von Zertifizierungen sind erforderlich, um zu bestätigen, dass die Mitarbeiter die Industriestandards einhalten.

FINRA-Mitglieder haben hohe Ansprüche, wenn sie ihre Mitgliedschaft behalten wollen. Es gibt spezifische Richtlinien für die Offenlegungsberichte, die sie einreichen müssen, und eine Person mit einer Lizenz der Serie 27 ist mit den Details dieser Richtlinien vertraut und kann diese Berichte unabhängig einreichen. Diese Person ist als Chief Financial oder Operations Officer ein wichtiger Bestandteil der Belegschaft eines Unternehmens und verpflichtet sich, die von der FINRA für die Mitglieder festgelegten rechtlichen und ethischen Standards einzuhalten.

Eine Person mit einer Lizenz der Serie 27 kann in einer Vielzahl von Umgebungen mit einer Auswahl von Unternehmen Arbeit finden. Bei der Bewerbung um einen Arbeitsplatz können die Mitarbeiter sehen, ob sie bereits über Lizenzen verfügen müssen oder ob sie während des Studiums zur Zertifizierung in einer jüngereren Position arbeiten und eine Zertifizierung durch das Sponsoring des Unternehmens erhalten können. Kurse und Prüfungsvorbereitungsmaterialien, mit denen sich die Teilnehmer auf die Prüfung vorbereiten können, sind aus einer Reihe von Quellen erhältlich. Sie ermöglichen es den Teilnehmern, Übungstests durchzuführen und detaillierte Studienanleitungen zu den Testthemen zu lesen, um zu bestätigen, dass sie bereit sind. Wenn die Leute den Test nicht bestehen, können sie ihn wiederholen.

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