Was ist Serie 31?
Serie 31 ist die Futures Managed Fund -Prüfung in der Börsebranche. Die Prüfung der Serie 31 wird von der Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), einer privaten Gesellschaft, zur Überwachung der Transaktionen zwischen Brokern, Händlern und Privatinvestoren geführt. Eine Lizenz der Serie 31 zusammen mit der obligatorischen Mitgliedschaft in der National Futures Association (NFA), einer selbstregulierenden Organisation für die US-Futures-Industrie, ermöglicht dem Inhaber, Managed Futures zu verkaufen. Diejenigen, die die Prüfung ablegen möchten, müssen bereits eine General Securities Repräsentantizenz halten, die auch als Lizenz der Serie 7 bezeichnet wird. Die Lizenz der Serie 31 erfüllt die Kompetenzanforderungen für die NFA -Mitgliedschaft.
Futures sind Verträge zum Kauf oder Verkauf einer Rohstoff oder eines anderen Finanzinstruments zu einem vereinbarten Preis zu einem späteren Zeitpunkt. Managed Futures sind Fonds, die in eine Reihe von Vermögensklassen wie Energie, Landwirtschaft und Währung investieren. Diese Anlagestrategie führt die Diversifizierung in einen Fonds ein, somit reduDurch die Tatsache, dass unterschiedliche Anlageklassen das Gesamtrisiko in der Lage sind, sich gegenseitig auszugleichen. Einige gewinnen in der Regel gleichzeitig Wert
Personen, die für diese Prüfung sitzen, müssen in 60 Minuten 45 Fragen der Multiple-Choice-Fragen beantworten, die sich auf die Regeln, Vorschriften und Verantwortlichkeiten konzentrieren, die mit dem Verkauf von Futures verbunden sind. Zu den Prüfungsthemen gehören allgemeine Marktkenntnisse, Rohstoffhandelsberater und Vorschriften für den Rohstoffpool -Betreiber sowie die Offenlegung, Gebühren und Vorschriften sowie Werbematerial. Personen, die bei der Prüfung einen Mindestwert von 70% erzielen, wird eine Lizenz der Serie 31 erteilt.
Es gibt eine Vielzahl von Unternehmen für Finanzbranche, die Druck- und elektronische Studienmaterialien gegen eine Gebühr anbieten. Einige bieten auch selbst geführte Online-Studienkurse an. Die NFA bietet keine Serie 31 TRAining -Klassen. Es bietet jedoch einen Studienüberblick auf seiner Website, der Informationen zu Inhalten über die Prüfungen der Futures -Industrie, einschließlich der Serien 3, der Serie 30, der Serie 31, der Serie 32 und der Serien 34, enthält.
Sobald ein Antragsteller für die Prüfung für die Prüfung sitzen soll, muss er das Formular U10 einreichen und die erforderliche Gebühr über seine Website an FINRA zahlen. Personen, die die Kenntnisse der NFA erfüllen, indem sie die Prüfung der Serie 31 dann bestehen, müssen sich dann bei der NFA registrieren, bevor sie als registrierter Futures -Fachmann fungieren können. Jeder, der die Prüfung ein erstes oder zweites Mal fehlschlägt, muss mindestens 30 Tage warten, bevor sie sie wieder aufnehmen. Diejenigen, die es in einem dritten oder nachfolgenden Zeitpunkt nicht bestehen, müssen mindestens 180 Tage warten, bevor er die Prüfung erneut versucht.