¿Qué son las listas de verificación de diligencia debida?
Las listas de verificación de diligencia debida son listas estandarizadas de preguntas y solicitudes de documentos diseñadas para examinar completamente la viabilidad de una oportunidad antes de que se complete una transacción. Estas listas de verificación requerirán que una parte produzca información apropiada para la situación que difiera dependiendo de la industria. Sin embargo, en todos los casos, este tipo de lista de verificación se utilizará como una herramienta de investigación para establecer el esfuerzo de una parte contratante para descubrir toda la información relevante para el proceso de toma de decisiones.
El requisito de que una parte demuestre que ejerció la debida diligencia al completar una transacción tiene sus raíces en la ley contractual. Los tribunales sostendrán que un contrato escrito representa la intención total de las partes, y cualquier disputa se resolverá construyendo las palabras en papel. Si una parte quiere reclamar fraude o un trato inadecuado para invalidar la transacción, el tribunal espera que la parte demuestre que hizo todo lo que podría haber hecho razonablemente para identificar la naturaleza fraudulenta de la oportunidadTy y los trampas de los asistentes.
Como resultado, las listas de verificación de diligencia debida se convirtieron en una forma popular de garantizar y demostrar que cada tema relevante para una transacción fue revisado a fondo. Si se produjo fraude o trato inadecuado, no fue la culpa de la parte lesionada que no pudo resolverlo. Realizó su debida diligencia e hizo todo lo que razonablemente pudo para establecer la legitimidad de la transacción.
Las listas de verificación tienden a ser estandarizadas por la industria para que los vendedores simplemente puedan bajar una lista y proporcionar la información indicada. Los compradores simplemente pueden consultar la lista para asegurarse de que se produzca todo lo esperado en una transacción ordinaria. De esta manera, el proceso no tiene que ser personalizado para cada transacción individual.
La diligencia debida es una parte integral de las fusiones y adquisiciones comerciales, así como las transacciones de bienes raíces comerciales. Cuando se vende o se fusiona un negocio conOtro negocio, tendrá que proporcionar una cantidad exhaustiva de información para demostrar la condición financiera de la empresa y documentar el estado de las relaciones existentes. Las listas de verificación de diligencia debida típica solicitarán información no solo del negocio sino también de los propietarios principales y empleados clave.
En transacciones de bienes raíces comerciales, los vendedores generalmente tienen que revelar una amplia gama de información relacionada con las preocupaciones ambientales, las especificaciones de ingeniería, el cumplimiento regulatorio y el estado del título de la propiedad, entre otras cosas. Las listas de verificación de diligencia debida se utilizan para garantizar que se envíe a quien se envíe para completar la transacción que sabe qué información recopilar para su revisión. Del mismo modo, proporciona al vendedor un aviso anticipado de la información que se requerirá para completar la transacción para que pueda prepararse por adelantado.