¿Qué es un programa de cumplimiento?
Un programa de cumplimiento es un programa con un conjunto de reglas creadas por una compañía para describir las formas de que la compañía opere legalmente bajo los estándares y regulaciones del gobierno. La mayoría de los países y regiones carecen de una sola agencia que cree estos estándares para todas las empresas, optando por tener una o varias agencias que rigen el nicho particular de una empresa. Para facilitar que la empresa se mantenga dentro de los límites legales, un equipo de cumplimiento generalmente se usa para leer nuevos estándares y realizar o actualizar el programa de cumplimiento. No hacer o adherirse a este programa puede conducir a sanciones, si no a un cierre completo del negocio por parte del gobierno.
casi todas las empresas, independientemente de lo que produzca o haga, tiene estándares y leyes a las que debe cumplir si la compañía desea operar legalmente. Por ejemplo, las industrias de impresión deben limitar la cantidad de productos químicos orgánicos volátiles (VOC) que usan, las industrias alimentarias deben adherirse a las pautas de saneamiento y los fabricantes deben adherirse aEstándares de derechos humanos. Para ayudar a cumplir con estas reglas, un programa de cumplimiento describe lo que los empleados y los gerentes deben hacer para evitar que la empresa arriesgue que no cumplan. Si bien el gobierno hace las reglas y regulaciones, generalmente depende de la empresa hacer su propia política de cumplimiento.
Una mayoría de los países y regiones tienen muchas agencias diferentes que crean estándares. La mayoría de las empresas solo tienen que prestar atención a una o dos agencias, específicamente a las que controlan el nicho de la compañía. Por ejemplo, una empresa estadounidense que procesa alimentos debe prestar atención a las regulaciones de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA). También pueden haber agencias comerciales generales que presiden todas o muchas empresas.
Los dueños de negocios son libres de buscar reglas y regulaciones del gobierno, pero este es típicamente un trabajo de tiempo completo, por lo que los propietarios comúnmente contratan un equipo de cumplimiento. Este equipo suele ser compOen de personas que comprenden el lenguaje legal y sepan qué agencias verificar las nuevas regulaciones. Si se realiza una nueva regulación, o si se cambia una regulación existente, entonces este equipo modifica el programa de cumplimiento para que la compañía todavía siga las reglas.
Si una empresa no puede hacer o adherirse a un programa de cumplimiento, entonces esto puede causar problemas importantes. El mejor de los casos suele ser multas ligeras y quizás una advertencia. No satisfacer las regulaciones más duras puede llevar a que la compañía sea cerrada por la fuerza por el gobierno, ya sea de forma permanente o hasta que la compañía pueda satisfacer las regulaciones.