Comment obtenir une licence Series 65?

Toute personne souhaitant travailler en tant que conseiller en investissement agréé aux États-Unis doit commencer le processus en passant avec succès l'examen Série 65 administré par la FINRA et développé sous les auspices de la North American Securities Administrators Association ( NASAA). Examen de compétence minimale, le test de la série 65 vise à distinguer ceux qui possèdent un niveau acceptable de connaissances dans des domaines pertinents de ceux qui en manquent. Pour obtenir une licence de la série 65, les candidats doivent obtenir une note de passage à l'examen de la série 65, acquitter tous les frais de demande et d'enregistrement auprès des autorités de réglementation concernées, classer les documents de divulgation nécessaires et attendre de recevoir l'acceptation formelle et la reconnaissance de la certification.

La première étape importante en vue de l’obtention d’une licence de la série 65 consiste à présenter une demande d’inscription à l’examen de la série 65. Aucune condition préalable à l'examen n'existe et les candidats ne sont pas tenus de rechercher un sponsor. Les personnes déjà affiliées à une entreprise d’investissement remplissent simplement un formulaire de demande différent de celui des autres. La préparation au test et la révision du concept sont recommandées pour tous les candidats, et la NASAA a créé un plan d’étude qui est disponible pour tous les candidats.

L'examen Série 65 comporte 140 questions à choix multiples, dont 130 servent à déterminer le succès d'un candidat. Le test dure trois heures et comprend des questions sur les recommandations et stratégies de placement des clients, les caractéristiques des véhicules de placement, les directives juridiques, les règles déontologiques, les facteurs économiques et les informations commerciales. Un score d'au moins 72% est requis pour la réussite de l'examen, ce qui permet au candidat de passer à l'étape suivante de l'obtention d'un permis de série 65. Ceux qui n'atteignent pas la note de passage doivent respecter les délais d'attente définis par la FINRA avant de s'inscrire aux nouvelles tentatives d'examen, bien qu'il n'y ait aucune limite quant au nombre de fois où l'examen peut être passé.

Après avoir franchi l’objet de l’examen, les candidats à la recherche d’une licence de série 65 doivent satisfaire à toutes les exigences supplémentaires propres aux organismes de réglementation des valeurs mobilières de l’État dans lequel ils comptent travailler. Ce processus varie d’une juridiction à l’autre, mais comprendra probablement le paiement des frais de demande et d’enregistrement, ainsi que la soumission des documents de divulgation. Il peut également inclure une vérification approfondie des antécédents. Une fois ces étapes terminées, le destinataire éventuel d’une licence de série 65 doit attendre la notification finale de son inscription en tant que représentant de conseil en investissements. Une fois que cela a été reçu, le candidat retenu peut commencer à conseiller les clients sur les stratégies de placement et la gestion de compte.

DANS D'AUTRES LANGUES

Cet article vous a‑t‑il été utile ? Merci pour les commentaires Merci pour les commentaires

Comment pouvons nous aider? Comment pouvons nous aider?