Comment se préparer à l'audit d'une institution financière?

Au moins une fois par an, les institutions financières, telles que les entreprises d’investissement et les banques, font l’objet d’un audit. Les auditeurs entrent dans l’institution et examinent les dossiers et les dossiers pour s’assurer que l’institution financière respecte les lois et règlements en vigueur pour ces types d’institutions. Le meilleur moyen de préparer l'audit d'une institution financière est de maintenir vos dossiers et vos registres à jour et en conformité avec les lois et les réglementations tout au long de l'année. Cela évite d'avoir à se précipiter avant l'audit pour tout mettre en ordre. Si ce n'est pas le cas, vous devez attribuer des responsabilités aux parties appropriées pour préparer l'audit, rassembler les documents, organiser une réunion avec les responsables ou les dirigeants de l'institution, planifier l'audit, puis demander les enregistrements supplémentaires nécessaires.

Chaque institution financière a des employés chargés de certains dossiers et documents que les auditeurs examineront lors de la vérification de l’institution financière. Généralement, dans une institution financière, ces dossiers sont conservés par le back-office ou le service des opérations. Par conséquent, tous les vérificateurs doivent être regroupés au même endroit, si les procédures et les politiques ont été respectées tout au long de l’année. Les employés qui travaillent dans ce domaine n'agiront pas de manière à ce que tous les fichiers soient en ordre, ce qui signifie qu’ils examinent chaque fichier pour s’assurer qu’il contient les informations voulues. Ils peuvent avoir besoin de contacter des assistants, des banquiers, des conseillers financiers ou d'autres employés de l'institution financière pour obtenir les informations manquantes.

Au moment où la société se prépare à l'audit de l'institution financière, les dirigeants ou les dirigeants de la société se réunissent. La réunion leur fournit généralement une mise à jour sur l'état de préparation de la société pour l'audit. Les mandants ou les dirigeants peuvent également jouer un rôle en incitant certains employés à s’engager pour que l’entreprise soit prête pour l’audit.

Généralement, les auditeurs contactent l’institution financière pour fixer une date pour l’audit de l’institution financière. Ensuite, l’institution financière se prépare pour la vérification une fois la date connue. Si vous avez le privilège de préparer l'audit, puis de planifier la date, une fois que vous êtes prêt ou presque prêt pour l'audit, vous devrez contacter l'auditeur pour planifier l'audit.