Comment puis-je me préparer à un audit d'institution financière?

Au moins une fois par an, les institutions financières, telles que les sociétés d'investissement et les banques, subissent un audit d'institution financière.Les auditeurs entrent dans l'institution et examinent les dossiers et les dossiers pour s'assurer que l'institution financière respecte les lois et réglementations en place pour ces types d'institutions.La meilleure façon de se préparer à un audit d'institution financière est de maintenir vos dossiers et dossiers à jour et conforme aux lois et réglementations tout au long de l'année.Cela atténue la nécessité de devoir se précipiter juste avant que l'audit ne se produise pour tout mettre en ordre.Si ce n'est pas le cas, vous devez attribuer des responsabilités aux parties appropriées pour préparer l'audit, rassembler du matériel, planifier une réunion avec les officiers ou les dirigeants de l'institution, planifier l'audit, puis demander tout autre dossier requis.

Chaque institution financière a des employés en charge de certains dossiers et documents que les auditeurs examineront lors de la réalisation de l'audit de l'institution financière.En règle générale, dans une institution financière, c'est le back-office ou le service des opérations qui conserve ces dossiers, de sorte que tout ce que les auditeurs ont besoin pour examiner devraient être au même endroit, si les politiques et procédures ont été respectées tout au long de l'année.Les employés qui travaillent dans ce domaine ne serviront pas en tant que surveillants d'obtenir tous les fichiers en ordre, ce qui signifie que lorsqu'ils suivent chaque fichier pour s'assurer qu'il contient les informations qu'elle devrait.Ils peuvent avoir besoin de contacter des assistants, des banquiers, des conseillers financiers ou d'autres employés de l'institution financière pour obtenir des informations manquantes.

Alors que la société se prépare à l'audit de l'institution financière, généralement les directeurs ou les dirigeants de la société ont une réunion.La réunion leur fournit généralement une mise à jour de statut sur la préparation de l'entreprise pour l'audit.Les directeurs ou les dirigeants peuvent également jouer un rôle dans le fait que certains employés intensifient pour s'assurer que l'entreprise est prête pour l'audit.

En règle générale, les auditeurs contactent l'institution financière pour fixer une date pour l'audit de l'institution financière.Ensuite, l'institution financière se prépare à l'audit une fois qu'elles connaissent la date.Si vous avez le privilège de préparer l'audit, puis de planifier la date, une fois que vous êtes prêt ou proche de l'emploi, vous devrez contacter l'auditeur pour planifier l'audit.