Qu'est-ce que la série 27?
Une série 27 est une licence permettant à une personne de travailler en tant que responsable des opérations financières d'une société membre de l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Cette licence est obtenue en passant un examen, connu sous le nom d’examen Series 27. Une fois autorisée, une personne est éligible pour gérer des tâches telles que la soumission de rapports requis à la Securities and Exchange Commission (SEC). Il n’existe aucune condition préalable à l’examen, ce qui permet aux gens de le subir dès qu’ils se sentent prêts.
L'examen de la série 27 comporte 145 questions portant sur des sujets tels que la tenue de registres, la réglementation relative aux opérations des sociétés financières et les exigences de fonds propres. Les candidats ont trois heures et demie pour passer l'examen. Les outils extérieurs et les notes ne sont pas autorisés, bien que les personnes ayant besoin de papier brouillon pour l'examen puissent le demander à un administrateur de test.
Une fois que quelqu'un a réussi l'examen, un permis de la série 27 est délivré. Les entreprises membres de la FINRA peuvent parrainer des employés souhaitant obtenir une certification afin que ces employés puissent occuper un plus grand nombre de postes. Les gens peuvent également choisir de passer des examens de certification de manière indépendante et de postuler à des emplois avec des certifications déjà en main. Des renouvellements périodiques des certifications sont nécessaires pour confirmer que les utilisateurs respectent les normes de l'industrie.
Les membres de la FINRA doivent respecter des normes élevées s'ils souhaitent conserver leur statut de membre. Il existe des directives spécifiques pour les rapports de divulgation qu’ils doivent déposer et une personne possédant une licence de série 27 connaît les détails de ces directives et peut déposer ces rapports de manière indépendante. Agissant en tant que directeur des finances ou des opérations, cette personne est une partie importante du personnel d’une entreprise et elle est réputée respecter les normes juridiques et éthiques définies par la FINRA pour ses membres.
Une personne possédant une licence de série 27 peut trouver du travail dans une grande variété de contextes avec un assortiment de sociétés. Lorsqu'ils postulent à un emploi, ils peuvent voir s'ils doivent déjà détenir une licence ou s'ils peuvent commencer à occuper un poste moins expérimenté tout en étudiant pour obtenir une certification et obtenir une certification avec le parrainage de l'entreprise. Les cours et le matériel de préparation des tests destiné à aider les participants à se préparer à l’examen sont disponibles à partir d’un certain nombre de sources. Ils permettront aux participants de passer des tests pratiques et de consulter des guides d’étude détaillés couvrant les sujets traités pour confirmer qu’ils sont prêts. Si les gens échouent au test, ils peuvent le reprendre.