Qu'est-ce que la série 31?

La série 31 est l’examen du Fonds de gestion des contrats à terme dans le secteur boursier. L'examen de la série 31 est administré par l'Agence de réglementation du secteur financier (FINRA), société privée créée pour superviser les transactions entre courtiers, courtiers et investisseurs privés. Une licence de la série 31 ainsi que l’adhésion obligatoire à la National Futures Association (NFA), une organisation américaine du secteur des contrats à terme auto-réglementée, autorisent le titulaire à vendre des contrats à terme gérés. Ceux qui souhaitent passer l'examen doivent déjà détenir une licence de représentant général des valeurs mobilières, également appelée licence de série 7. La licence de la série 31 répond aux critères de compétence requis pour être membre de la NFA.

Les contrats à terme standardisés sont des contrats d'achat ou de vente d'une marchandise ou d'un autre instrument financier à un prix convenu à une date ultérieure. Les contrats à terme gérés sont des fonds qui investissent dans diverses catégories d'actifs, telles que l'énergie, l'agriculture et les devises. Cette stratégie d'investissement introduit la diversification dans un fonds, réduisant ainsi le risque global du fait que différentes classes d'actifs ont tendance à s'équilibrer. Certains gagnent généralement de la valeur en même temps que d'autres diminuent en raison de la conjoncture économique.

Les personnes qui passent cet examen doivent répondre à 45 questions à choix multiple en 60 minutes et portent sur les règles, les réglementations et les responsabilités liées à la vente de contrats à terme. Les sujets testés à l'examen comprennent la connaissance générale du marché, la réglementation et la divulgation d'informations sur les conseillers en trading et les opérateurs de pools de matières premières, les frais et la réglementation, ainsi que le matériel de promotion. Une licence de la série 31 est accordée aux personnes qui atteignent un score minimum de 70% à l'examen.

Diverses sociétés de préparation de tests du secteur financier proposent des supports d’études imprimés et électroniques moyennant des frais. Certains proposent également des cours en ligne autoguidés. La NFA ne fournit pas de cours de formation de la série 31. Toutefois, son site Web contient un résumé de l’étude qui fournit des informations sur le contenu couvert pour chacun des examens du secteur des contrats à terme, notamment les examens des séries 3, 30, 31, 32 et 34.

Une fois prêt à passer l'examen, le candidat doit soumettre le formulaire U10 et payer les frais requis à la FINRA via son site Web. Les personnes qui satisfont aux exigences de compétence de la NFA en réussissant l'examen de la série 31 doivent ensuite s'enregistrer auprès de la NFA avant de pouvoir commencer à agir en tant que professionnel à terme agréé. Toute personne qui échoue à l'examen une première ou une deuxième fois doit attendre au moins 30 jours avant de le repasser. Ceux qui échouent une troisième fois ou plus tard doivent attendre au moins 180 jours avant de repasser l'examen.

DANS D'AUTRES LANGUES

Cet article vous a‑t‑il été utile ? Merci pour les commentaires Merci pour les commentaires

Comment pouvons nous aider? Comment pouvons nous aider?