Mik azok a mentesített értékpapírok?

Az Egyesült Államok pénzügyi rendeletei szerint a mentesített értékpapírok olyan értékpapírok, amelyeket nem kell regisztrálni és jelenteni az 1933 -as értékpapír -törvény alapján. Számos különféle kritérium van, amelyek biztonságot kaphatnak a regisztrációs és jelentési szabályok alóli mentességért.Azok az emberek, akik nem tisztáznak, hogy egy adott biztonság mentesül -e vagy sem, konzultálhat -e egy pénzügyi tanácsadóval vagy brókerrel, akiknek képesnek kell lennie arra, hogy információt és tanácsot adjanak.Az 1933. évi értékpapír -törvény értelmében a SEC számos lépést tehet a befektetők védelme érdekében.Az értékpapír -törvény célja a csalások megakadályozása, az értékpapírokról terjesztett információk igazságos biztosítása, valamint a befektetők számára az általuk vásárolt értékpapírokról szóló információk biztosítása.Itt jelentkezik a regisztrációs és jelentési követelmények, és az eladó értékpapírokat az anyavállalatról szóló információkkal, az értékpapírok leírásával és a kínáló társaság pénzügyi helyzetével kell regisztrálni.Ez a regisztrációs követelmény.A mentesített biztonság klasszikus példája a kincstárbiztonság.Hasonlóképpen, az önkormányzati kötvények és a kereskedelmi cikkek mentesített értékpapírok.A kis biztonsági ajánlatok és az intrastate -kínálat szintén mentesülnek az értékpapírokról szóló törvény betartása alól.A mentesített értékpapírok másik példája az értékpapírok, amelyeket csak az akkreditált befektetőknek, a befektetőknek kínálnak, akik felhatalmazást kapnak a magas kockázatú befektetésekbe.Feltételezzük, hogy az ilyen befektetők képesek megvédeni magukat.Ezekre a mentesített értékpapírokra más olyan rendeletek vonatkozhatnak, amelyek célja a fogyasztók védelme.

Az értékpapírok, amelyeket a kereskedő, a kibocsátó vagy a biztosító nem kínál, szintén mentesülnek.Ezt a figyelmeztetést úgy helyezték el, hogy az egyes kereskedők ne vonatkozzanak a jelentési szabályokra.Ellenkező esetben minden alkalommal, amikor valaki értékpapírokat akart eladni, regisztrálni és jelenteni kell őket.Ez nehézkes lenne, és gátolhatja a szabad piacot, amellett, hogy meglehetősen jelentős mennyiségű papírmunkát generál a SEC személyzetének és a kereskedőknek.

A SEC komolyan veszi a szabályozási felelősségét.A befektetők védelme kulcsfontosságú a pénzügyi egészség számára, és a befektetők, valamint a nagyközönség a SEC -re támaszkodik a jogi kötelezettségeinek ellátása érdekében.Az értékpapírok téves ismertetése mentességként vagy a jelentési szabályok be nem tartásának elmulasztása a jogi szankciók oka lehet, ideértve azokat a szankciókat is, amelyek megakadályozzák az embereket a pénzügyi ágazatban való részvételre.