Che cos'è un broker / rivenditore?
Eseguendo un doppio ruolo per i clienti, un broker / dealer assume sia le responsabilità di un broker che un rivenditore. Nel loro ruolo di dealer, un broker / dealer agirà per conto della società di intermediazione, avviando transazioni che coinvolgono il conto dell'azienda. Come broker, il broker / dealer si concentrerà sulle esigenze dei clienti dell'azienda, gestendo le transazioni che vengono poste per conto dei conti dei clienti.
Pur operando per conto della società, il broker / dealer svolgerà le normali attività di acquisto e vendita di titoli per conto dell'intermediazione. Ciò comporterà tutti i soliti aspetti coinvolti nella creazione delle transazioni. Il broker / dealer si occupa di operazioni che comportano sia l'acquisto che la vendita di varie azioni, obbligazioni e altri titoli. Come in tutti i tipi di transazioni finanziarie, il broker / dealer eseguirà la dovuta diligenza nell'indagine sullo sfondo di un'opportunità di investimento, assicurandosi che l'investimento sia nel migliore interesse dell'azienda e cercherà di garantire l'investimento come il miglior prezzo possibile.
In qualità di rivenditore incaricato della gestione delle transazioni per conto del cliente, il broker / rivenditore interagirà con ciascun cliente dell'azienda per garantire che le transazioni vengano condotte in modo tempestivo. Quando possibile, il broker / dealer può anche lavorare per ottenere un prezzo più favorevole per un investimento, facendo uso delle connessioni coltivate dall'azienda. Proprio come un rivenditore di investimenti, il broker / rivenditore cercherà di servire il cliente nel modo più professionale possibile, offrendo consulenza e ricerca di potenziali investimenti che potrebbero interessare l'investitore.
Un broker / rivenditore professionale si assicurerà di mantenere le transazioni commerciali condotte per conto dell'azienda, nonché gli ordini eseguiti per un cliente, nella massima riservatezza. Con l'accesso alle informazioni proprietarie relative sia alla base di clienti sia alla stessa società di intermediazione, il broker broker si trova in una posizione unica. Il broker / dealer è generalmente ben organizzato, prende sul serio le proprie responsabilità e ottiene una grande soddisfazione nell'aiutare sia la società di intermediazione sia il cliente ad aumentare il valore dei rispettivi portafogli.