Che cos'è un mediatore di piani?

I broker di piani sono professionisti degli investimenti autorizzati ad acquistare e vendere investimenti sul pavimento di uno scambio. Un broker di piani sarà un membro dello scambio in cui effettua le transazioni di investimento per conto di un cliente. Dopo aver eseguito un ordine di un certo tipo, il broker inoltra le informazioni alla società di intermediazione, che si occupa del processo di applicazione dell'ordine all'account del cliente e di segnalazione del commercio in modo che appaia sulle attività di scambio pubblicate online e accessibili tramite nastro ticker .

Un mediatore di piani non è lo stesso di un commerciante di piani. I commercianti sono persone che sono membri dello scambio e sono lì per eseguire gli ordini per proprio conto. Pertanto, il trader è in grado di prendere decisioni sull'attività di trading che possono o meno essere in linea con le sue solite strategie. Al contrario, il broker di floor rappresenta sempre gli interessi di un cliente della società di brokeraggio che impiega il broker e svolge attività di acquisto e vendita secondo le linee guida approvate dal cliente.

L'importanza di un broker di base per il processo di investimento non può essere sottovalutata. Spesso, il broker di floor diventa immediatamente consapevole delle informazioni, cosa che potrebbe o non potrebbe essere il caso per la maggior parte degli investitori. Poiché il broker acquisisce tali informazioni nel momento in cui diventano di dominio pubblico, è possibile utilizzare tali informazioni senza ritardi. Supponendo che il livello di autorizzazione fornito dal cliente sia sufficiente, ciò significa che il broker di floor è in una posizione eccellente per impedire a un investitore di subire una perdita improvvisa a causa di cambiamenti imprevisti sul mercato. Allo stesso tempo, il broker può ottenere un buon investimento per l'investitore prima che il prezzo unitario dei titoli inizi ad aumentare drasticamente.

In tutti i rapporti, il broker di piani deve seguire le regole e i regolamenti stabiliti dallo scambio. In caso contrario, si può verificare l'espulsione temporanea dal mercato, una situazione che ostacola notevolmente la capacità dell'impresa di intermediazione di fornire un servizio superiore al cliente. In situazioni in cui si verificano ripetute infrazioni, l'intermediario del piano può essere soggetto a multe o addirittura a un espulsione permanente dal piano di cambio. Per questo motivo, i broker di floor spesso fanno di tutto per assicurarsi che siano in piena conformità sia con i regolamenti dello scambio sia con le leggi stabilite dalle agenzie regolatorie governative che sovrintendono alle attività di investimento all'interno di una determinata nazione.