Che cos'è la conformità degli hedge fund?

La conformità degli hedge fund è la conformità alle norme relative alle operazioni degli hedge fund. Sebbene gli hedge fund non siano regolamentati in maniera così pesante come alcuni tipi di fondi di investimento, esistono alcune normative in vigore e la conformità è necessaria per continuare a operare. A seconda di come sono stabilite le normative finanziarie di una nazione, un hedge fund può essere tenuto a disporre di un programma di conformità per dimostrare il proprio impegno nell'affrontare le normative relative al funzionamento del fondo.

In un programma di conformità degli hedge fund, viene nominato un funzionario incaricato di supervisionare i requisiti di conformità. Questo funzionario deve tenere il passo con le norme e i regolamenti riguardanti gli hedge fund, comprese le modifiche alle norme esistenti. Il funzionario supervisiona le attività del fondo per confermare che rispettano le leggi sulla pubblicità, i tipi di clienti che un hedge fund può accettare e così via. Un team di personale può lavorare a supporto per fornire una copertura completa in tutte le aree di potenziale preoccupazione.

I responsabili della conformità possono essere avvocati, persone con una vasta esperienza nei mercati finanziari o esperti di hedge fund. Devono comprendere tutti gli aspetti dell'operazione degli hedge fund oltre a essere in grado di leggere integralmente le normative e comprenderne il significato. La tradizionale regolamentazione libera degli hedge fund non significa che tali fondi non siano del tutto regolamentati e la conformità può essere particolarmente importante quando la posta in gioco è elevata. Le perdite in un hedge fund, oltre a danneggiare gli investitori, possono potenzialmente causare un effetto domino economico.

Gli hedge funds ritenuti non conformi possono essere soggetti a multe e altre sanzioni. Inoltre, possono esporsi a responsabilità legali. Mentre gli investitori in hedge fund hanno esperienza e comprendono il corrispondente aumento del rischio di investimenti in hedge fund, i fondi che violano il loro dovere fiduciario o violano la legge possono essere ritenuti responsabili per le perdite degli investitori. Gli investitori possono vedere un programma di conformità degli hedge fund come un punto pubblicitario che indica che il fondo lavorerà per conformarsi alla legge con l'uso di audit e altre misure.

I regolamenti consentono agli hedge fund di impegnarsi in attività di investimento molto più rischiose. In genere sono limitati a investitori facoltosi presupponendo che le persone facoltose abbiano una migliore comprensione dei rischi connessi e possano meglio superare le potenziali perdite. La conformità degli hedge fund copre tutto, dal modo in cui gli hedge fund possono fare pubblicità a come devono essere gestiti i soldi investiti nel fondo. Esistono numerose guide alla conformità nella pubblicazione e le persone possono anche partecipare a seminari e lezioni per conoscere la conformità degli hedge fund e sviluppare competenze da utilizzare in un programma di conformità.