Cos'è la sorveglianza del mercato?
La sorveglianza del mercato è un dipartimento che lavora alla borsa NASDAQ, supervisionando le operazioni che si verificano.Il dipartimento di sorveglianza del mercato è responsabile dell'identificazione di eventuali irregolarità potenziali che si verificano nel commercio di azioni sul NASDAQ.In altre parole, agisce come un'organizzazione di sicurezza che osserva potenziali frodi, per proteggere gli interessi degli investitori che investono nel mercato.
Il dipartimento di sorveglianza del mercato monitora e gli orologi che si verificano sul NASDAQ.Il Nasdaq è uno degli scambi di azioni in America, insieme al Dow e all'S P.È un mercato azionario elettronico, che significa che le operazioni vengono realizzate ed eseguite elettronicamente, anziché sul pavimento della borsa.
Quando gli acquirenti acquistano azioni sul NASDAQ, lo fanno principalmente online, in quanto è uno scambio elettronico.Mentre alcuni ordini telefonici possono essere effettuati, la maggior parte sono condotti tramite il sistema di esecuzione di piccoli ordini (SOE).Questo sistema è stato istituito dopo il crollo del mercato azionario del 1987, durante il quale i broker si sono rifiutati di rispondere ai loro telefoni quando i clienti volevano scambiare azioni per uscire dal NASDAQ.
Poiché il mercato è principalmente elettronico, la sorveglianza del mercato si svolge online.I professionisti e i regolatori finanziari monitorano le operazioni online che si verificano, supervisionando migliaia di scambi su base giornaliera.Cercano questi scambi per identificare tutto ciò che sembra insolito o fuori dall'ordinario che può essere un segno di attività illegale o fraudolenta.
Ad esempio, si può notare un volume insolito su uno stock.Questo può essere un'indicazione che una pompa e un dump stanno succedendo.Una pompa e un dump è un tipo di pratica di negoziazione di azioni fraudolente in cui una società di intermediazione o un broker crea un titolo, pubblicizzando e vendendo eccessivamente ai clienti anche se il titolo non ha alcun merito.Il prezzo delle azioni aumenta in base a queste attività, la Società realizza un profitto sulle sue partecipazioni sul titolo e quindi smette di aumentare le azioni e il prezzo delle azioni.
La sorveglianza del mercato osserva anche le indicazioni dell'insider trading.Ciò potrebbe comportare un individuo di acquisto o vendita insolitamente grandi di un determinato titolo immediatamente prima che un grande annuncio diventi pubblico.L'enorme volume di un commercio proprio prima di un annuncio può essere un indicatore che l'acquirente o il venditore del titolo potrebbe aver avuto informazioni privilegiate e quindi agito illegalmente sulla base di tale conoscenza avanzata.