Che cos'è la serie 11?
Negli Stati Uniti, la Serie 11 fa riferimento a un tipo specifico di licenza di sicurezza che un assistente vendite deve avere prima di poter prendere ordini di sicurezza dei clienti che non sono stati richiesti. Per ottenere tale autorità, un esame Serie 11 deve essere sostenuto e superato con un punteggio soddisfacente. Dopo essere stato autorizzato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), una persona con approvazione Serie 11 è in grado di lavorare sotto la supervisione e assistere un broker autorizzato in possesso di una licenza Serie 7.
Un individuo con questo tipo di licenza lavora rigorosamente in qualità di assistente. Come tale, questa persona svolge compiti di segreteria ed è in grado di prendere ordini telefonici ed elaborarli. Con questa licenza, una persona può anche, sotto un'adeguata supervisione, inserire ordini nei sistemi Posit, SelectNet o Instinet utilizzati dai broker per eseguire automaticamente le negoziazioni.
Per sostenere l'esame delle licenze, un individuo deve essere sponsorizzato da un broker o un rivenditore di titoli qualificato. L'esame della serie 11 copre una vasta gamma di argomenti per valutare correttamente le conoscenze di un assistente commerciale in settori finanziari chiave. Tali argomenti includono concetti obbligazionari, i diversi tipi di titoli e contratti di opzione. La preparazione all'esame dura circa sei settimane se una persona studia per una media di due ore al giorno. L'esame effettivo richiede circa un'ora per il completamento ed è composto da 50 domande a scelta multipla.
Un licenziatario della Serie 11 non può offrire consulenza in materia di investimenti o finanziari, né può offrire raccomandazioni su transazioni di sicurezza. A questa persona è anche vietato sollecitare nuovi account per lei o la sua azienda. Per poter svolgere questi compiti, è necessaria una licenza aggiuntiva, come una licenza Serie 7.
Come assistente, i doveri di un licenziatario della Serie 11 sono strettamente relegati a specifici compiti, sebbene specializzati, di ufficio. Gli stipendi per questi assistenti specializzati possono variare, ma tutti sono pagati ogni ora o secondo uno stipendio predeterminato. Possedere una licenza Serie 11 non dà diritto a un assistente di ricevere alcuna forma di commissione o compenso aggiuntivo.
Il titolo ufficiale assegnato ai possessori di licenza Serie 11 è quello di Assistenti rappresentanti per l'elaborazione degli ordini. Tutte le licenze di sicurezza, comprese le serie 3, serie 6, serie 7, serie 27 e serie 63, si applicano a diverse posizioni in titoli. Ognuno di questi è soggetto alle leggi e ai regolamenti stabiliti dalla Commissione per lo scambio di titoli. I titolari di licenza sono ulteriormente regolati dalla Financial Industry Regulatory Authority, che sovrintende a tutte le società di titoli che operano attivamente negli Stati Uniti.