Cos'è la serie 11?
Negli Stati Uniti, la serie 11 si riferisce a un tipo specifico di licenze di sicurezza che un assistente alle vendite deve avere prima di poter prendere gli ordini di sicurezza dei clienti che non sono stati sollecitati. Per ricevere tale autorità, un esame della serie 11 deve essere sostenuto e superato con un punteggio soddisfacente. Dopo essere stata autorizzata dall'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA), una persona con l'approvazione della serie 11 è in grado di lavorare sotto la supervisione di e assistere un broker autorizzato in possesso di una licenza Serie 7.
Un individuo con questo tipo di licenza funziona rigorosamente a titolo di assistente. In quanto tale, questa persona svolge compiti di clericale ed è in grado di prendere gli ordini telefonici ed elaborarli. Con questa licenza, una persona può anche, in base alla corretta supervisione, agli ordini di input nei sistemi Posit, SelectNet o Instinet utilizzati dai broker per eseguire automaticamente le operazioni. ThL'esame E Series 11 copre una vasta gamma di argomenti per valutare correttamente le conoscenze di un assistente di vendita nelle aree finanziarie chiave. Tali argomenti includono concetti obbligazionari, diversi tipi di titoli e contratti di opzioni. La preparazione per l'esame richiede circa sei settimane se una persona studia per una media di due ore al giorno. L'esame effettivo richiede circa un'ora per completare ed è composto da 50 domande a scelta multipla.
Un licenziatario della serie 11 potrebbe non offrire investimenti o consulenza finanziaria, né può offrire raccomandazioni sulle transazioni di sicurezza. A questa persona è anche vietato sollecitare nuovi account per la sua azienda. Per poter svolgere questi compiti, è richiesta una licenza aggiuntiva, come una licenza Serie 7.
Come assistente, i doveri di un licenziatario della Serie 11 sono rigorosamente relegati in compiti specifici, sebbene specializzati, clericali. StipendiPerché questi assistenti specializzati possono variare, ma tutti vengono pagati ogni ora o secondo uno stipendio predeterminato. Possedere una licenza Serie 11 non autorizza un assistente a ricevere alcuna forma di commissione o compensazione aggiuntiva.
Il titolo ufficiale assegnato ai titolari di licenza della serie 11 è quello degli assistenti rappresentanti per l'elaborazione degli ordini. Tutte le licenze di sicurezza, tra cui serie 3, serie 6, serie 7, serie 27 e serie 63, si applicano a diverse posizioni di titoli. Ognuno di questi è soggetto alle leggi e ai regolamenti stabiliti dalla Securities Exchange Commission. I titolari di licenze sono ulteriormente regolati dall'autorità di regolamentazione del settore finanziario, che supervisiona ogni società di titoli che opera attivamente negli Stati Uniti.