Che cos'è la serie 31?
La serie 31 è l'esame dei fondi gestiti a termine nel settore azionario. L'esame Serie 31 è gestito dalla Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), una società privata creata per supervisionare le transazioni tra broker, rivenditori e investitori privati. Una licenza serie 31 unita all'adesione obbligatoria alla National Futures Association (NFA), un'organizzazione del settore dei futures autoregolamentati, consente al detentore di vendere futures gestiti. Coloro che desiderano sostenere l'esame devono già essere in possesso di una licenza di rappresentante di titoli generali, nota anche come licenza Serie 7. La licenza Serie 31 soddisfa i requisiti di competenza per l'adesione all'NFA.
I futures sono contratti per l'acquisto o la vendita di una merce o di altri strumenti finanziari a un prezzo concordato in una data futura. I futures gestiti sono fondi che investono in una gamma di classi di attività, quali energia, agricoltura e valuta. Questa strategia di investimento introduce la diversificazione in un fondo, riducendo così il rischio complessivo dovuto al fatto che diverse classi di attività tendono a bilanciarsi. Alcuni in genere guadagnano valore allo stesso tempo, mentre altri stanno diminuendo in risposta alle condizioni economiche prevalenti.
Le persone che sostengono questo esame sono tenute a rispondere a 45 domande a scelta multipla in 60 minuti incentrate sulle regole, i regolamenti e le responsabilità associate alla vendita di future. Gli argomenti testati durante l'esame comprendono conoscenze generali del mercato, consulente per il trading di materie prime e regolamenti e divulgazione degli operatori del pool di materie prime, commissioni e regolamenti e materiale promozionale. Una licenza Serie 31 è concessa a persone che ottengono un punteggio minimo del 70% sull'esame.
Esistono diverse società di preparazione dei test del settore finanziario che forniscono materiali di studio cartacei ed elettronici a pagamento. Alcuni offrono anche corsi di studio online autoguidati. L'NFA non offre corsi di formazione Serie 31. Tuttavia, offre uno schema di studio sul suo sito Web che fornisce informazioni sui contenuti trattati in ciascuno degli esami del settore dei futures, inclusi gli esami Serie 3, Serie 30, Serie 31, Serie 32 e Serie 34.
Una volta pronto per sostenere l'esame, il richiedente deve presentare il modulo U10 e pagare la tassa richiesta a FINRA tramite il suo sito Web. Le persone che soddisfano i requisiti di competenza della NFA superando l'esame Serie 31 devono quindi registrarsi presso la NFA prima di poter iniziare a operare come professionisti a termine registrati. Chiunque non superi l'esame per la prima o la seconda volta deve attendere almeno 30 giorni prima di riprenderlo. Coloro che falliscono una terza volta o successivamente devono attendere almeno 180 giorni prima di tentare nuovamente l'esame.