キャリングブローカーは何をしますか？

キャリングブローカーは、サービス料と引き換えに別のブローカーに代わって取引を処理します。 時間制限、バックオフィス業務のための限られた資金、または特定の市場での経験不足など、キャリングブローカーを使用する理由はいくつかあります。 このような金銭的関係には契約上の合意が必要であるため、両者はそれぞれの責任を理解しています。 それらは通常、特定の金融市場に登録する必要があり、他の規制要件を満たす必要がある場合があります。 これらは、それぞれのクライアントの利益を保護します。

ブローカーは非常に忙しくなり、最終的には注文がいっぱいになる可能性があります。 彼らはキャリングブローカーに一部を渡してタイムリーに満たすことができます。また、あまり慣れていない市場で注文がある場合は、経験豊富なブローカーのサービスを使用して、最良の取引を得ることができますクライアント。 新規の証券会社は、キャリングブローカーとの契約を活用して、これらを契約し、顧客との関係に集中することにより、事務費用を節約できます。

キャリングブローカーは、取引の実行に加えて、情報を保持および更新したり、手持ちの在庫または現金の準備を維持したりできます。 また、クリアランスを処理し、金融取引がスムーズに実行されるようにします。 これらのバックオフィスアクティビティには、すべての証券会社、特に市場に参入したばかりの証券会社では利用できない可能性がある、熟練した経験豊富なスタッフメンバーの大規模なチームが必要になる場合があります。 バックオフィスの設立は法外に費用がかかる可能性がありますが、運送会社を雇うことは新しい会社の手の届くところにあります。

証券会社のクライアントは、一部またはすべての取引を処理するために、運送業者との契約上の合意に関する情報を求めることができます。 これらの契約には、利益相反に関する懸念に対処するための特定の条件が含まれています。 例えば、ブローカーは、彼らに有利な取引を実行して、クライアントに損害を与えることはできません。 これはキャリングブローカーにまで及び、ブローカーは他のクライアントまたはそれ自身のためにトレードを差し控えるような活動に従事することはできません。

証券会社、トレーダー、および株式市場の他の参加者に対する規制上の監視には、仲介ブローカーの監査が含まれます。 彼らは、検査のために彼らの取引とクライアントに関する情報を提供できる必要があります。 これには、法的関係を示し、会社が法律の範囲内で活動している証拠を提供するための契約および契約の記録を含めることができます。 違反が発生した場合、証券会社と従業員は罰金を科される可能性があり、刑務所時間などの他の罰則が考慮される可能性があります。