キャリングブローカーは何をしますか？

キャリングブローカーは、サービス料と引き換えに別のブローカーに代わってトランザクションを処理します。時間制限、バックオフィス運営のための限られた資金、または特定の市場の経験不足など、キャリングブローカーを使用する理由はいくつかあります。このような金融関係は、契約上の合意を必要とするため、両当事者は責任を理解しています。通常、特定の金融市場に登録する必要があり、他の規制要件を満たす必要がある場合があります。これらは、それぞれのクライアントの利益を保護します。

ブローカーは非常に忙しく、快適に満たすことができるよりも多くの注文が得られる可能性があります。彼らは、キャリングブローカーにタイムリーな方法で満たすためにいくつかを渡すことができます。また、クライアントに最良の取引を得るために、彼らがあまりよく知られていない市場で注文している場合、経験豊富なブローカーのサービスを使用することもできます。新しい証券会社は、キャリングブローカーとの契約を利用して、バックオフィス費用を節約することができますこれらを契約し、クライアントの関係に焦点を当てています。

取引の実行に加えて、持ち運びブローカーは情報を保持および更新するだけでなく、手元の株式または現金の保護区を維持することができます。また、クリアランスを処理し、金融取引がスムーズに実行されるようにします。これらのバックオフィスの活動には、すべての証券会社、特に市場に参入したばかりの熟練した経験豊富なスタッフメンバーの大規模なチームが必要になる場合があります。バックオフィスを設置するのは非常に高価ですが、キャリングブローカーを雇うことは新しい会社の手の届くところにあります。

証券会社のクライアントは、一部またはすべての取引を処理するためのキャリングブローカーとの契約上の契約に関する情報を求めることができます。これらの契約には、利益相反に関する懸念に対処するための特定の条件が含まれます。たとえば、ブローカーは彼らを有利にしてクライアントに害を及ぼす取引を実行することはできませんs。これは、他のクライアントまたはそれ自体に利益をもたらすためにトレードバックを保持するなどの活動に従事することはできません。

証券会社、トレーダー、および株式市場のその他の参加者に対する規制当局の監視には、ブローカーの監査が含まれます。彼らは、検査のために取引やクライアントに関する情報を提供できる必要があります。これには、法的関係を実証するための契約と契約の記録を含めることができ、会社が法律内で運営している証拠を提供することができます。違反が発生した場合、証券会社と従業員に罰金を科される場合があり、刑務所の時間のようなその他の罰則を考慮することができます。