シリーズ65ライセンスを取得するにはどうすればよいですか？

米国で認可された投資顧問の代表として働きたいという希望を持っている人は、金融業界規制当局（FINRA）が管理し、北米証券管理者協会（NASAA）の後援の下で開発されたシリーズ65の試験を成功裏に通過することにより、プロセスを開始する必要があります。最低限の能力試験であるシリーズ65テストは、関連するトピックにおいて許容可能なレベルの知識を持っている人とそれを欠いている人と区別することを目的としています。シリーズ65ライセンスを取得するには、候補者はシリーズ65試験で合格スコアを達成し、すべての申請および登録料を適用される州の規制当局に送金し、必要な開示文書を提出し、認定の正式な受け入れと承認を受けるのを待つ必要があります。試験の正式な前提条件は存在せず、候補者はスポンサー。すでに投資会社と提携している人は、そうでない人とは異なる申請書を提出するだけです。すべての応募者にテストの準備と概念のレビューが推奨され、NASAAはすべての候補者が利用できる研究の概要を作成しました。

シリーズ65試験には140の複数選択質問があり、そのうち130件が候補者の成功を決定するために使用されます。このテストは3時間続き、クライアントの投資の推奨事項と戦略、投資手段の特性、法的ガイドライン、倫理規則、経済的要因、ビジネス情報の分野での質問が含まれています。試験の通過には少なくとも72％のスコアが必要であるため、候補者はシリーズ65ライセンスを確保するための次のステップに進むことができます。合格スコアを達成していない人は、SUに登録する前にFINRA指定の待機期間を観察する必要がありますbその後の試験の試みですが、試験の回数に制限はありません。

試験のハードルをクリアした後、シリーズ65ライセンスを求めている人は、彼らが働く予定の州の証券規制当局に固有のすべての追加要件を満たす必要があります。このプロセスは管轄区域によって異なりますが、申請料と登録料の支払い、および開示文書の提出が含まれる可能性があります。また、徹底的なバックグラウンドチェックを受けることも含まれる場合があります。これらの手順が完了したら、シリーズ65ライセンスの見込み受信者は、投資顧問の代表としての登録の最終通知を待つ必要があります。それが受け取られたら、成功した申請者は、投資戦略とアカウント管理についてクライアントに助言し始めることができます。