Series 65ライセンスを取得するにはどうすればよいですか？

米国で認可された投資顧問代理人として働きたいと思っている人は誰でも、金融業界規制当局（FINRA）によって管理され、北米証券管理者協会の後援の下で開発されたシリーズ65試験に合格することからプロセスを開始する必要があります（ NASAA）。 最低限の能力試験であるSeries 65テストは、関連するトピックで許容できるレベルの知識を持っている人とそれを欠いている人を区別することを目的としています。 Series 65ライセンスを取得するには、受験者はSeries 65試験で合格点を取得し、すべての申請料と登録料を該当する州の規制当局に送金し、必要な開示書類を提出し、認証の正式な承認と承認を待つ必要があります。

Series 65ライセンスを取得するための最初の主要なステップは、Series 65試験の受験申し込みです。 試験の正式な前提条件はなく、受験者はスポンサーを確保する必要はありません。 すでに投資会社と提携している人は、そうでない人とは異なる申請書を提出するだけです。 テストの準備とコンセプトのレビューはすべての申請者に推奨され、NASAAはすべての候補者が利用できる研究概要を作成しました。

Series 65試験には140の多肢選択問題があり、そのうち130が受験者の成功を決定するために使用されます。 テストは3時間続き、クライアントの投資に関する推奨事項と戦略、投資ビークルの特性、法的ガイドライン、倫理的規則、経済的要因、ビジネス情報の分野の質問が含まれます。 試験に合格するには、少なくとも72％のスコアが必要です。これにより、受験者はSeries 65ライセンスを保護するための次のステップに進むことができます。 合格点に達していない人は、次の試験の試行に登録する前に、FINRA指定の待機期間を遵守する必要がありますが、試験の再受験回数に制限はありません。

試験のハードルをクリアした後、シリーズ65ライセンスを求める人は、勤務する州の証券規制当局に固有の追加要件をすべて満たす必要があります。 このプロセスは司法管轄によって異なりますが、申請料と登録料の支払い、および開示書類の提出が含まれる可能性があります。 また、徹底的なバックグラウンドチェックの実施も含まれます。 これらの手順が完了すると、Series 65ライセンスの見込み受信者は、投資顧問代表としての登録の最終通知を待つ必要があります。 それが受け取られると、成功した申請者は投資戦略とアカウント管理についてクライアントに助言を始めることができます。