ブローカー/ディーラーとは何ですか？

ブローカー/ディーラーは、クライアントに対して二重の役割を果たし、ブローカーとディーラーの両方の責任を負います。 ディーラーとしての役割において、ブローカー/ディーラーは、証券会社に代わって行動し、会社の口座に関係する取引を開始します。 ブローカーとして、ブローカー/ディーラーは、企業のクライアントのニーズに焦点を当て、クライアントアカウントに代わって行われるトランザクションを処理します。

会社に代わって機能している間、ブローカー/ディーラーは、証券会社に代わって証券を売買する通常のビジネスに取りかかります。 これには、トランザクションの作成に関連する通常のすべての側面が含まれます。 ブローカー/ディーラーは、さまざまな株式、債券、およびその他の証券の売買を含む取引に従事します。 あらゆる種類の金融取引と同様に、ブローカー/ディーラーは投資機会の背景を調査するためにデューデリジェンスを行い、投資が会社の最善の利益になるようにし、投資を可能な限り最良の価格で確保するよう努めます。

クライアントに代わって取引を処理する責任を負うディーラーとして、ブローカー/ディーラーは会社の各顧客と対話し、取引がタイムリーに行われるようにします。 可能であれば、ブローカー/ディーラーは、会社によって培われたつながりを利用して、投資に対してより有利な価格を得るために働くこともあります。 ブローカー/ディーラーは、投資ディーラーのように、可能な限り最も専門的な方法でクライアントにサービスを提供し、投資家の関心を引く可能性のある潜在的な投資取引をアドバイスおよび調査します。

プロのブローカー/ディーラーは、会社に代わって行われるビジネストランザクションと、クライアントのために実行される注文を厳重に保管します。 クライアントベースと証券会社自体の両方に関連する専有情報へのアクセスにより、ブローカーディーラーはユニークな立場にあります。 ブローカー/ディーラーは一般によく組織化されており、彼または彼女の責任を真剣に受け止め、ブローカー会社とクライアントの両方がそれぞれのポートフォリオの価値を高めるのを支援することに非常に満足しています。