実行中のブローカーとは何ですか？

実行ブローカーは、クライアントが入力した注文の最終化と処理を担当する一種の金融ディーラーまたはブローカーです。 プロセスの一環として、このタイプのブローカーは、現在のポリシーと手順に沿っていることを確認するために順序を評価し、 注文が取引される市場によって設定された規制に準拠しています。 実行中のブローカーが注文が適切であることに満足した後にのみ、彼または彼女はクライアントに代わって実際に注文を実行し、市場に取引のために配置するために移動します。

実行するブローカーの機能は、クリアリングブローカーの機能とは多少異なります。 クリアブローカーは通常、投資家のクライアントと直接対話し、潜在的な取引についてそれらのクライアントと相談するプロセスを管理します。 対照的に、実行中のブローカーは、顧客が実行のために特定の取引を行うことを要求した後に何が起こるかに焦点を当てています。 この意味で、このタイプブローカーディーラーのEは、注文の構造が現在の規制を満たしており、貿易に適切であると見なされているかどうかを決定するゲートキーパーとして機能しています。 顧客が富を獲得することに焦点を当てているクリアリングブローカーとは異なり、実行するブローカーは、主に法的および市場の基準を満たすという点での順序の遵守に関係しています。

実行中のブローカーが、特定の注文が市場または交換によって設定された基準に準拠していないことを発見した場合、または何らかの方法で政府の取引規制に完全に準拠していない場合、ブローカーは注文を拒否します。 ほとんどの場合、これは、拒否の理由とともに、拒否された命令をクリアリングブローカーに戻すことを意味します。 これにより、クライアントの問題を再検討するためのクリアリングブローカーが提供し、注文を再構築して、市場と政府の両方に準拠していますNTAL標準、および実行命令を再送信します。

実行中のブローカーの仕事は、市場、証券会社、そして最終的には投資家に利益をもたらします。 注文に関連する合法性に焦点を当てることにより、ブローカーは、おそらく他の投資家に悪影響を与えるという点まで、何らかの方法で市場が損傷を受けないように保護します。 同時に、ブローカーの努力は、証券会社が政府の貿易担当者によって非難され、おそらく市場での地位を一定期間失うことから保護するのに役立ちます。 このタイプのブローカーは、投資家が不当に違反し、不適切な順序の結果として罰金や投獄に直面したり、罰金や投獄に直面したりするのを防ぐのにも役立ちます。