実行ブローカーとは何ですか？

実行中のブローカーは、クライアントが入力した注文の完了と処理を担当する金融ディーラーまたはブローカーの一種です。 プロセスの一環として、このタイプのブローカーは注文を評価して、現在のポリシーと手順に沿っており、注文が取引される市場によって設定された規制に準拠していることを確認します。 実行中のブローカーが注文が適切であると判断した後にのみ、クライアントに代わって実際に注文を実行し、市場での取引のためにそれを配置します。

実行中のブローカーの機能は、清算ブローカーの機能とは多少異なります。 清算ブローカーは通常、投資家のクライアントと直接やり取りし、潜在的な取引についてそれらのクライアントと協議するプロセスを管理します。 対照的に、実行中のブローカーは、顧客が実行のために特定の取引を行うように要求した後に何が起こるかに焦点を当てています。 この意味で、このタイプのブローカーディーラーはゲートキーパーとして機能しており、注文の構造が現在の規制を満たしているかどうかを判断し、合法かつ取引に適していると見なされます。 顧客の富の獲得を支援することに焦点を当てている清算ブローカーとは異なり、実行中のブローカーは、主に法的および市場の基準を満たすという点で注文のコンプライアンスに関心があります。

実行中のブローカーは、特定の注文が市場または取引所によって設定された標準に準拠していないか、何らかの形で政府の取引規制に完全に準拠していないと判断した場合、その注文を拒否します。 ほとんどの場合、これは拒否の理由とともに拒否された注文を清算ブローカーに返すことを意味します。 これにより、清算ブローカーはクライアントと問題を再検討し、市場と政府の両方の基準に準拠するように注文を再構築し、実行のために注文を再送信できます。

実行中のブローカーの仕事は、市場、証券会社、そして最終的には投資家に利益をもたらします。 注文に関連する合法性に焦点を当てることにより、ブローカーは何らかの方法で市場が損傷するのを防ぎ、他の投資家に悪影響を与える可能性があります。 同時に、ブローカーの努力は、政府の貿易担当者による非難や、ある期間市場での地位の喪失から証券会社を保護するのに役立ちます。 また、このタイプのブローカーは、投資家が知らないうちに取引規制に違反し、不適切な注文の結果として罰金や懲役刑に直面することを防ぐのに役立ちます。