シリーズ11とは？

米国では、シリーズ11は、勧誘されていない顧客のセキュリティ注文を受け取ることができる前に、営業アシスタントが持つ必要がある特定の種類のセキュリティライセンスを指します。 そのような権限を授与されるためには、シリーズ11試験を受験し、満足のいくスコアで合格する必要があります。 金融業界規制当局（FINRA）の認可を受けた後、シリーズ11の承認を得た人は、シリーズ7ライセンスを保有する認可されたブローカーの監督の下で働き、支援することができます。

このタイプのライセンスを持つ個人は、厳密にアシスタントの能力で機能します。 そのため、この人物は事務的な職務を遂行し、電話での注文を受けて処理することができます。 このライセンスを使用すると、適切な監督の下で、証券会社が自動的に取引を実行するために使用するPosit、SelectNet、またはInstinetシステムに注文を入力することもできます。

免許試験を受けるためには、個人は資格のある証券ブローカーまたはディーラーによって後援されなければなりません。 シリーズ11の試験では、主要な金融分野での営業アシスタントの知識を適切に評価するための幅広いトピックを扱います。 このようなトピックには、債券の概念、さまざまな種類の証券、オプション契約が含まれます。 1日平均2時間勉強する場合、試験の準備には約6週間かかります。 実際の試験は、完了するのに約1時間かかり、50の多肢選択問題で構成されます。

Series 11のライセンシーは、投資や財務に関するアドバイスを提供したり、セキュリティトランザクションに関する推奨事項を提供したりすることはできません。 また、この人は彼女または彼の会社のために新しいアカウントを求めることを禁じられています。 これらの職務を遂行するには、Series 7ライセンスなどの追加ライセンスが必要です。

アシスタントとして、シリーズ11のライセンシーの職務は、特定ではあるものの事務的なタスクに厳密に委ねられています。 これらの専門のアシスタントの給与は異なる場合がありますが、すべてが毎時または所定の給与に従って支払われます。 Series 11ライセンスを所有していても、アシスタントに何らかの形の手数料や追加の報酬を支払う資格はありません。

Series 11のライセンス所有者に与えられる公式の肩書きは、注文処理のアシスタント代表の肩書きです。 シリーズ3、シリーズ6、シリーズ7、シリーズ27、およびシリーズ63を含むすべてのセキュリティライセンスは、異なる証券ポジションに適用されます。 これらはそれぞれ、証券取引委員会が定める法律および規制の対象となります。 ライセンス保有者は、米国で積極的に営業しているすべての証券会社を監督する金融業界規制当局によってさらに規制されています。