シリーズ27とは？

シリーズ27は、誰かが金融業界規制当局（FINRA）のメンバーファームの金融業務マネージャーとして働くことを許可するライセンスです。 このライセンスは、シリーズ27試験として知られる試験を受けることで取得できます。 ライセンスを取得すると、必要なレポートを証券取引委員会（SEC）に提出するなどのタスクを処理する資格があります。 試験の前提条件はないため、準備ができたらすぐに受験できます。

シリーズ27試験には145の質問があり、記録の保持方法、金融会社の運営に関する規制、資本要件などのトピックが含まれています。 受験者は試験を受けるのに3時間半かかります。 外部のツールやメモは許可されていませんが、試験にスクラッチペーパーが必要な場合は、テスト管理者に依頼することができます。

誰かが試験に合格すると、シリーズ27ライセンスが発行されます。 FINRAのメンバーファームは、認定取得に関心のある従業員を支援し、それらの従業員がより幅広い職種で働くことができるようにします。 また、認定試験を単独で受験し、すでに認定資格を取得している仕事に応募することもできます。 人々が業界標準に追いついていることを確認するために、定期的に認証を更新する必要があります。

FINRAのメンバーは、メンバーシップを保持したい場合、高い水準に保たれます。 提出する必要がある開示レポートには特定のガイドラインがあり、シリーズ27ライセンスを持つ人はこれらのガイドラインの詳細に精通しており、これらのレポートを個別に提出できます。 最高財務責任者または業務執行責任者として行動するこの人物は、会社のスタッフの重要な部分であり、FINRAがメンバーに対して定めた法的基準および倫理基準を維持することに依存しています。

Series 27のライセンスを持っている人は、さまざまな会社のさまざまな設定で仕事を見つけることができます。 仕事に応募するとき、人々はすでにライセンスを保持する必要があるかどうか、または認定のために勉強しながらより若いポジションで仕事を開始し、会社のスポンサーシップで認定を取得できるかどうかを確認できます。 人々が試験の準備をするのに役立つクラスと試験準備資料は多くのソースから入手でき、人々は模擬試験を受験し、試験のトピックをカバーする詳細な学習ガイドを読んで準備ができていることを確認できます 人々がテストに失敗した場合、彼らはそれを再受験することができます。