シリーズ65とは？

シリーズ65は、投資顧問に渡される試験であり、合格した場合、投資顧問およびサービスを有料で一般に提供する資格を与えます。 その正式な称号は、統一投資顧問法試験です。 これらの試験は、北米証券管理者協会（NASAA）によって開発され、米国および他のいくつかの国で使用されており、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。

シリーズ65の試験は140の質問で構成されており、そのうち130問はテストに合格する価値があり、10問はテストに合格する価値がありません。 10個の余剰質問は混在しており、他の質問と区別できません。 受験者は、テストを完了するために最大180分割り当てられます。 成功した候補者は、130の採点された質問のうち少なくとも94の質問に正しく回答し、少なくとも72％の正解をもたらします。 失敗した候補者は、30日間の待機期間の後、再テストに申請できます。

試験ごとに、内容と難易度の両方について評価されている可能な質問のプールから質問が選択されます。 試験は、含まれる特定の質問に関係なく、同じ難易度で同等のテストを作成するためにコンパイルされます。 質問には、倫理、証券規制、証券の種類、取引オプションなど、幅広いトピックが含まれます。 質問は毎年更新され、規制の変更と更新が組み込まれます。

投資会社または証券会社は、受験者の代わりに受験者に申請するか、個人が直接申請することができます。 シリーズ65試験にはスポンサーは必要ありません。 コンピューターベースの試験は、米国および他のいくつかの国のテストセンターで定期的に提供されています。 申請が処理された後、受験者は試験を受ける必要がある120日間の期間について通知されます。

シリーズ65試験に合格することは、投資顧問代理人（IAR）として働くためのライセンスを取得するための最初のステップです。 試験に合格すると、個人は州または地域にライセンスを申請する必要があります。 審査に加えて、政府は、個人の免許を取得する前に、身元調査または保税を必要とすることがあります。

シリーズ7または一般証券代表審査、およびシリーズ66または統一合同州法審査の両方に合格し、認可されている人は、ほとんどの場合、シリーズ65の試験を受ける必要はありません。 個々のロケールの規制によっては、チャータードファイナンシャルアナリスト、認定ファイナンシャルプランナー、パーソナルファイナンシャルスペシャリスト、またはチャータード投資カウンセラーとしての認定を保持している人は、シリーズ65の試験を完了することなくライセンスを取得できる場合があります。 これらの専門的な指定の1つを使用しても、その人は他のすべてのライセンス要件を遵守する必要があります。