シリーズ65とは何ですか？

シリーズ65は、投資アドバイザーに与えられた試験であり、合格すれば、投資アドバイスとサービスを一般に有料で提供する資格があります。その公式タイトルは、統一投資アドバイザー法審査です。これらの試験は、北米証券管理者協会（NASAA）によって開発され、米国および他のいくつかの国で使用されていますが、金融産業規制当局（FINRA）が管理しています。 10の余剰の質問は混在しており、他の質問と区別できません。候補者は、テストを完了するために最大180分間割り当てられます。成功した候補者は、130のスコアリングされた質問について少なくとも94の質問に正しく答え、少なくとも72％のスコアが正しいです。失敗した候補者は、再テストに応募することが許可されています30日間の待機期間の後。

各試験について、コンテンツと難易度の両方で評価された可能な質問のプールから質問が選択されます。試験は、含まれる特定の質問に関係なく、同じレベルの難易度で同等のテストを作成するために編集されています。この質問は、倫理、証券規制、証券の種類、取引オプションなど、幅広いトピックをカバーしています。質問は毎年更新され、規制の変更と更新が組み込まれています。

投資または証券会社は、その人の候補者に代わって検査を受けるか、個人が直接申請することができます。シリーズ65の試験にはスポンサーは必要ありません。コンピューターベースの試験は、米国中および他のいくつかの国のテストセンターで定期的に提供されています。申請が処理された後、候補者はそうします彼または彼女が試験を受ける必要がある120日間の窓が通知されます。

シリーズ65試験に合格することは、投資顧問の代表者（IAR）として働くためにライセンスされるための最初のステップです。試験に合格した後、個人はライセンスを州または地域に申請する必要があります。試験に加えて、政府は、個人を認定する前に、バックグラウンドチェックまたは絆を必要とする場合があります。

シリーズ7または一般的な証券代表試験、シリーズ66、または統一された州法試験の両方で合格し、認可された人は、ほとんどの状況でシリーズ65の試験を受けるためにも基準は必要ありません。個々のロケールの規制に応じて、チャーターされたファイナンシャルアナリスト、認定ファイナンシャルプランナー、個人財務スペシャリスト、またはチャーターされた投資カウンセラーとして認定を受けている人は、シリーズ6を完了せずにライセンスの資格を得ることができる場合があります。5試験。これらの専門的な指定のいずれかでさえ、その人はまだ他のすべてのライセンス要件を遵守する必要があります。