규정 준수 검사관이 되려면 어떻게해야합니까?

규정 준수 검사관은 직원이 회사 정책 및 지역 및 국가 규정 준수법을 준수하도록 조직 및 비즈니스에 대한 감사를 수행합니다. 규정 준수 작업은 다양한 산업에서 발견되지만 이러한 역할 중 많은 부분이 주로 회계 및 재무 관련 문제에 중점을 둡니다. 따라서 일부 산업별 경험을 얻는 것 외에도 규정 준수 검사관이 되고자하는 사람은 재무 관련 학위를 완료해야 할 수도 있습니다.

많은 국가에서 은행 규제 기관은 규정 준수 검사관을 고용합니다. 이 개인들은 은행이 뛰어난 부채를 충당하기에 충분한 현금 자산을 가지고 있는지 확인해야합니다. 또한, 심사관은 대출 담당자와 보험업자가 소비자와 기업에 크레딧을 확장하기 전에 적절한 문서를 수집 할 책임이 있습니다. 은행 규제 기관의 규정 준수 검사관이 되고자하는 사람은 사전 은행 경험이 있어야합니다. 일반적으로 Senior 대출 기관이나 은행 관리자로 일한 은행 담당자는 이러한 역할을 신청할 수 있습니다. 많은 규제 기관은 재무, 회계 또는 이와 유사한 주제에서 대학 학위를 가진 경험이 풍부한 은행가를 고용하는 것을 선호합니다.

은행 외에도 규정 준수 검사관은 종종 증권 규제 기관에 의해 고용됩니다. 이 개인들은 중개인과 주식 거래자가 무단 거래를 수행하지 않도록합니다. 또한, 심사관은 공개 거래 회사의 재무 기록을 검토하여 대중이 이들 회사가 발행 한 유가 증권의 가치에 영향을 줄 수있는 근본적인 문제를 알고 있는지 확인합니다. 증권 규제 기관의 규정 준수 검사관이되기를 원하는 사람은 투자 분야에서 중개인 또는 투자 담당자로 일한 경험이 있어야합니다. 유가 증권의 복잡한 특성으로 인해 많은 대행사는 구직자들이 Econo에서 고급 학위를 취득하도록 요구합니다.마이크 또는 관련 주제.

많은 심사관이 금융 규정에 관심이있는 반면, 일부 심사관은 회사가 다른 유형의 법률을 준수하도록 보장해야합니다. 면허가있는 변호사는 기업이 계약법, 광고 공개 및 기타 유형의 정보를 관리하는 지역 또는 국가 법령을 준수하도록하는 기관의 규정 준수 검사관이 될 수 있습니다. 변호사가 아닌 규제 기관은 일반적으로 산업 관련 경험이있는 사람들을 고용하는 것을 선호하며,이 경우 모기지 회사가 고용 한 변호사는 모기지 산업 준수 심사관으로 고용을받을 수 있습니다.

일부 회사는 직원이 회사 절차뿐만 아니라 지역 및 국가 법률을 준수하도록 보장하는 사내 규정 준수 검사관을 고용합니다. 이 개인은 종종 회사 부서의 매월 또는 분기 별 감사를 수행합니다. 부서 관리자의 급여는 심사관의 결과에 영향을받을 수 있습니다. 일반적으로 사내 심사관은 경험입니다사전 관리 경험이있는 회사 직원과 많은 경우 회사는 이러한 개인에게 비즈니스 또는 재무 관련 주제 분야에서 대학 학위를 취득해야합니다.