준수 심사관이 되려면 어떻게해야합니까?

컴플라이언스 심사관은 직원이 회사 정책과 지역 및 국가 컴플라이언스 법률을 준수하는지 확인하기 위해 조직 및 비즈니스에 대한 감사를 수행합니다. 규정 준수 작업은 다양한 산업에서 발견되지만 이러한 역할 중 상당수는 주로 회계 및 재무 관련 문제에 중점을 둡니다. 따라서 일부 산업별 경험을 얻는 것 외에도 컴플라이언스 심사관이 되려는 사람은 재무 관련 학위를 이수해야 할 수도 있습니다.

많은 국가에서 은행 규제 기관은 준수 검사관을 고용합니다. 이 개인들은 은행이 뛰어난 부채를 충당하기에 충분한 현금 자산을 보유하도록 보장해야합니다. 또한 검사관은 대출 담당자와 보험업자가 소비자와 기업에 신용을 제공하기 전에 적절한 문서를 수집 할 책임이 있습니다. 은행 규제 기관의 준수 심사관이 되려는 사람은 사전 은행 경험이 있어야합니다. 일반적으로 대출 기관 또는 은행 관리자로 일한 고위 은행 임원이 이러한 역할을 신청할 수 있습니다. 많은 규제 기관은 재무, 회계 또는 이와 유사한 주제의 대학 학위를 가진 경험 많은 은행원을 고용하는 것을 선호합니다.

은행 이외에도 규제 준수 심사관은 종종 증권 규제 기관에서 고용합니다. 이 개인들은 중개인과 주식 거래자가 무단 거래를하지 않도록합니다. 또한, 조사관은 상장 회사의 재무 기록을 검토하여 해당 회사가 발행 한 유가 증권의 가치에 영향을 줄 수있는 근본적인 문제를 대중이 알고 있는지 확인합니다. 증권 규제 기관의 준수 심사관이 되려는 사람은 투자 분야에서 중개인 또는 투자 담당자로 근무한 경험이 있어야합니다. 유가 증권의 복잡한 특성으로 인해 많은 기관은 취업 지원자가 경제 또는 관련 과목에서 고급 학위를 취득하도록 요구합니다.

많은 심사관이 재무 규정에 관심을 갖고 있지만 일부 심사관은 회사가 다른 유형의 법률을 준수하도록해야합니다. 면허가있는 변호사는 회사가 계약법, 광고 공개 및 기타 유형의 정보에 관한 지역 또는 국가의 법규를 준수하도록하는 기관의 준수 검사관이 될 수 있습니다. 규제 기관은 일반적으로 변호사와는 별도로 업계 관련 경험이있는 사람들을 고용하는 것을 선호합니다.이 경우 모기지 회사에서 고용 한 변호사가 모기지 업계 규정 준수 시험관으로 취업 할 수 있습니다.

일부 회사는 사내 규정 준수 검사관을 고용하여 직원이 회사 절차와 현지 및 국가 법률을 준수하도록합니다. 이러한 개인은 종종 회사 부서에 대한 월별 또는 분기 별 감사를 수행합니다. 부서 관리자의 급여는 심사관의 조사 결과에 영향을받을 수 있습니다. 일반적으로 사내 심사관은 사전 관리 경험이있는 숙련 된 회사 직원이며, 많은 경우 회사는 이러한 개인에게 비즈니스 또는 재무 관련 주제에 대한 대학 학위를 요구합니다.