규제 분석가는 무엇을합니까?

규제 분석가는 기업 및 금융 기관이 그러한 회사가 거래를 운영하고 처리하는 방식을 관리하는 법률을 준수하도록합니다. 정부가 규제 분석가를 고용하는 경우, 그녀는 준수와 관련된 지침을 제공하고 법을 시행합니다. 내부 규제 분석가는 회사에서 직접 일하며 법의 경계 내에서 회사의 비즈니스 운영을 유지하는 책임이 있습니다. 전형적인 규제 분석 작업에는 재무 기록을 입증하고, 감사 예약 및 회사 기록의 검사를 받고, 회사를 감독하는 규제 기관에 대한 재무 보고서 조립이 포함됩니다.

정부 분석가의 의무는 주로 조사입니다. 규제 분석가는 회사의 주요 합병 및 인수를 검토하여 그러한 거래가 합법적으로 이루어 졌는지 확인합니다. 이러한 거래 또는 회사의 일반 운영이 확립 된 규정을 충족하지 못하는 경우 분석가는 일반적으로 COMP의 방법에 대한 자세한 정보를 제공합니다.모든 사람은 준수 할 수 있습니다. 규제 분석가 요구 사항에는 회사의 대차 대조표, 소득 진술 및 현금 흐름 명세서와 같은 조직의 재무 문서를 검토하여 회사가 재정적으로 용매하고 세금 또는 투자자 사기를 예방할 수 있도록하는 것이 포함됩니다. 그러한 조사 또는 검토가 끝나면 규제 분석가는 그러한 거래를 승인하는 보고서, 비즈니스의 재무 안정성을 확인하거나 법적 조치를 제안합니다.

민간 기업은 또한 규제 분석가의 서비스를 요구합니다. 이 문제에 고용 된 개인은 회사의 규제 준수를 유지하는 데 적극적으로 접근합니다. 분석가는 기존 또는 최근에 구현 된 법률을 해석하고 회사 경영진 및 부서 리더가 비즈니스 운영의 모든 측면을 준수 할 수 있도록 자세한 요약을 제공합니다. 주요 금융 트랜스 랙티 이전ONS, 분석가는 모든 계약 약관을 검토하여 거래가 규제 정책을 준수하는지 확인합니다. 정부 규제 분석가가 운영을 검토하는 경우, 회사 분석가는 일반적으로 필요한 문서를 제공하고 조직을 대신하여 조사와 협력 할 책임이 있습니다.

업무의 성격으로 인해 분석가는 일반적으로 금융, 회계, 경영학, 고급 수학 또는 관련 분야의 학사 학위가 있어야합니다. 금융 시장과 비즈니스 원칙을 이해하면 분석가가 회사의 운영과 업계의 거래 특성을 이해하는 데 도움이 될 수 있습니다. 회사는 회사 재무에 대한 인터뷰 또는 조사 과정에서 서면 보고서 및 구두 교환을 통해 효과적으로 의사 소통 할 수 있어야합니다. 마지막으로 분석가는 금융 규제에 영향을 미치는 법률, 규정 및 코드에 대한 친밀한 지식을 가져야합니다.