주식 상인은 무엇을합니까?

증권 거래자는 증권 거래소에서 증권을 사고 파는 사람입니다. 일반적인 유형의 트레이더에는 개인 투자자, 전문 자금 관리자 및 플로어 트레이더가 포함됩니다. 대부분의 주식 거래자는 집이나 사무실에서 일하며 전화 나 인터넷을 통해 거래합니다. 플로어 트레이더는 일반적으로 실제 증권 거래소 플로어에서 작업합니다.

개인 주식 거래자는 개인 포트폴리오를 구축하기 위해 주식, 옵션 및 선물을 매매합니다. 개인 투자자가 너무 많기 때문에 거래는 보통 중개인을 통해 완료됩니다. 많은 개인 투자자들이 온라인 중개인을 사용합니다. 온라인 중개인을 사용하는 투자자는 일반적으로 인터넷에서 거래 주문을합니다. 일반적으로이 투자자들은 전문 돈 관리자의 도움없이 자체 연구를하고 거래 결정을 내립니다.

이 유형의 주식 거래자는 실제 거래를하지 않기 때문에 전문적인 라이센스가 필요하지 않습니다. 거의 모든 사람이 온라인 중개 계좌를 개설 할 수 있습니다. 이러한 투자자는 일반적으로 온라인 투자 계정을 시작하기 위해 최소 입금을해야합니다.

투자자는 주식 포트폴리오를 관리하고 거래를하기 위해 전문 자금 관리자를 고용 할 수도 있습니다. 전문 자금 관리자는 투자 컨설턴트, 투자 관리자, 증권 중개인 및 자산 관리 컨설턴트라고도합니다. 미국의 전문 자금 관리자는 FINRA (Federal Industry Regulation Authority)의 허가를 받아 고객을 위해 거래하고 돈을 처리합니다. 이 관리자는 중개인을 사용하여 거래 주문을 수행합니다.

중개인은 또한 FINRA의 라이센스를 받았으며 일반적으로 모든 고객의 구매 및 판매 주문을 결합합니다. 그런 다음이 주문은 바닥 주식 상인에게 전달됩니다. 이 거래자는 증권 거래소에서 주문을 경매 형식으로 수행합니다. 플로어 트레이더는 증권 거래소 직원이 수행 할 수 있도록 전자적으로 경매 플로어에 트레이드 주문을 보낼 수도 있습니다.

플로어 트레이더는 증권 거래소에 하나 이상의 좌석이있는 회사에서 일합니다. 이러한 전문가는 일반적으로 거래소 자체를 통해 거래 라이센스를 받아야합니다. 플로어 거래는 경쟁이 심하고 빠르게 진행되며 스트레스가 많은 작업입니다.

주식 거래는 Securities and Exchange Commissison (SEC)에 의해 규제됩니다. SEC 또는 FINRA 규칙을 위반하거나 유가 증권 관련 범죄로 유죄 판결을받은 라이센스가있는 주식 거래자는 거래 라이센스를 잃을 수 있습니다. 이러한 취소는 해당 범죄의 심각성에 따라 특정 기간 동안 또는 영구적으로 주식을 거래하는 것을 금지 할 수 있습니다. 거래 면허를 잃는 것 외에도 범죄자는 무거운 벌금을 지불해야 할 것입니다.