주식 상인은 무엇을합니까?

주식 상인은 증권 거래소에서 유가 증권을 구매하고 판매하는 사람입니다. 일반적인 유형의 거래자에는 개별 투자자, 전문 자금 관리자 및 플로어 트레이더가 포함됩니다. 대부분의 주식 거래자는 집이나 사무실에서 일하면서 전화 나 인터넷을 통해 거래를합니다. 플로어 트레이더는 일반적으로 실제 증권 거래소에서 일합니다.

개별 주식 상인은 개인 포트폴리오를 구축하기 위해 주식, 옵션 및 선물을 구매하고 판매합니다. 개별 투자자가 너무 많기 때문에 일반적으로 중개인을 통해 거래가 완료됩니다. 많은 개인 투자자가 온라인 중개인을 사용합니다. 온라인 중개인을 사용하는 투자자는 일반적으로 인터넷에서 거래 주문을합니다. 일반적으로,이 투자자들은 전문 자금 관리자의 도움없이 자체 연구를하고 거래 결정을 내리고 있습니다.

이러한 유형의 주식 거래자는 실제 거래를하지 않기 때문에 전문 라이센스가 필요하지 않습니다. 거의 모든 사람이 온라인 중개 계정을 열 수 있습니다. 이 투자자들은 일반적으로 a를 만들어야합니다온라인 투자 계좌를 시작하기위한 최소 개설 예금.

투자자는 또한 재고 포트폴리오를 통제하고 거래를하기 위해 전문 자금 관리자를 고용하도록 선택할 수도 있습니다. 전문 자금 관리자는 투자 컨설턴트, 투자 관리자, 주식 중개인 및 자산 관리 컨설턴트라고도합니다. 미국에서는 Professional Money Managers는 FINRA (Federal Industry Regulation Authority)의 라이센스를 받고 거래를하고 고객을 위해 돈을 처리합니다. 이 관리자는 또한 중개인을 사용하여 거래 명령을 수행합니다.

브로커는 또한 FINRA에 의해 라이센스가 부여되며 일반적으로 모든 고객의 구매 및 판매 주문을 결합합니다. 이 주문은 바닥 주식 상인에게 전달됩니다. 이 상인은 증권 거래소의 명령을 경매 형식으로 이행합니다. 플로어 트레이더는 또한 증권 거래소에 의해 전자적으로 경매 바닥에 거래 주문을 보낼 수 있습니다.ange 직원.

플로어 트레이더는 증권 거래소에 하나 이상의 좌석이있는 회사에서 일합니다. 이 전문가들은 일반적으로 거래소 자체를 통해 거래 라이센스를 받아야합니다. 바닥 거래는 경쟁이 치열하고 빠르게 진행되고 스트레스가 많은 직업입니다.

주식 거래는 증권 및 교환 커미션 (SEC)에 의해 규제됩니다. SEC 또는 FINRA 규칙을 위반하거나 증권과 관련된 범죄 유죄 판결을받은 면허가있는 주식 상인은 자신의 거래 라이센스를 잃을 수 있습니다. 이 취소는 범죄의 심각성에 따라 일정 기간 동안 또는 영구적으로 주식 거래를 금지 할 수 있습니다. 거래 라이센스를 잃는 것 외에도 범죄자는 큰 벌금을 지불해야 할 것입니다.