준수 감사원이란 무엇입니까?

컴플라이언스 감사는 회사의 활동을 검토하여 해당 활동이 확립 된 표준을 준수하는지 여부를 결정하는 사람입니다. 컴플라이언스 감사는 일반적으로 회계, 재무 또는 관련 분야의 학위를 가지고 있습니다. 또한 그들이 일하는 산업에 특화된 전문 교육을 받았을 수도 있습니다. 예를 들어 건강 관리 분야에서 컴플라이언스 감사는 환자의 안전, 개인 정보 및 건강을 증진 시키도록 설계된 프로토콜에 대해 완전히 교육을 받았습니다.

컴플라이언스 감사가 회사를 평가하는 데 사용하는 표준은 여러 가지 형태로 제공 될 수 있습니다. 많은 유형의 산업에서 일부 표준은 법으로 규정되어 있습니다. 컴플라이언스 감사는 회사가 법률 내에서 행동하고 있음을 확인하기 위해 최근 변경 사항을 포함하여 법률의 관련 영역에 익숙해야합니다. 다른 표준에는 전문 조직이 설정 한 표준이 포함될 수 있습니다. 회사는 고품질의 제품과 서비스를 제공하기 위해 자체 표준을 설정함으로써 표준은 본질적으로 내부적 일 수 있습니다.

컴플라이언스 감사는 회사 기록을 검토하고, 직원을 인터뷰하고, 직원 핸드북 및 매뉴얼을 검사하고, 회사의 다양한 영역을 방문하여 회사 절차 및 관행을 관찰합니다. 이 모든 정보는 회사에 제공되는 공식 보고서로 정리됩니다. 이 보고서는 회사가 규정을 위반할 위험이 있거나 표준을 적극적으로 위반하는 영역을 나타내며 개선을위한 제안을 제공합니다.

일부 회사는 정기 및 지속적인 감사를 담당하는 정규직 준수 부서를 유지합니다. 민감한 자료를 다루는 대기업과 회사에는 그러한 부서가있을 가능성이 높습니다. 다른 경우에는 회사를 검사하기 위해 독립적 인 준법 감사원을 고용합니다. 회사가 계약 조건을 준수하고 있음을 확인하기 위해 은행의 대출 파트너와 같은 외부 기관에서 독립 감사원을 고용 할 수도 있습니다. 내부 감사인의 경우 보고서 내용을 비공개로 유지하거나 감사가 정부 기관과 같은 다른 조직의 감독을 포함하는 경우 게시 할 수 있습니다.

컴플라이언스 감사가 작업 할 수있는 영역의 예로는 정보 기술, 보안, 건강 관리 개인 정보 보호, 뱅킹, 산업 보건 및 안전, 정보 보안, 법 집행 및 품질 관리 등이 있습니다. 이 전문가들은 제공하는 서비스, 교육 및 경험에 따라 다양한 임금을받습니다. 규정 준수 감사관은 회사를 양호한 상태로 유지하고 민감한 자재를 처리해야 할 책임이 있으므로 매우 높은 윤리적 표준도 필요합니다.