Series 3 라이센스는 어떻게 얻습니까?

시리즈 3 라이센스를 얻는 것은 NFA (National Futures Association)에 신청서를 제출함으로써 시작됩니다. 이 시험은 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 관리합니다. 지원자는 FINRA와 함께 테스트를 등록하고 해당 수수료를 지불해야합니다. 시리즈 3 시험은 120 개의 객관식 질문으로 구성되며 할당 된 시간은 2 시간 30 분입니다.

시리즈 3 시험 통과는 NFA 회원의 전제 조건입니다. CFTC (Commodity Futures Trading Commission) 등록 및 NFA 회원은 선물 산업의 증권 담당자에 대한 요구 사항입니다. NFA 멤버십을 상품 거래 고문 (CTA), CPO (Commodity Pool Operator) 또는 기타 여러 관련 범주로 신청하는 개인은 시리즈 3 라이센스를 얻으려면 필요합니다. 이러한 모든 범주의 개인은 보안 선물 제품에 대한 숙련도 요구 사항을 충족해야합니다.

시리즈 3 라이센스에 필요한 테스트는 CFT를 다룹니다.C 및 NFA 규칙 및 규정. 선물 이론과 헤징 기술은이 시험에서 광범위하게 다루어 있으며 일반적으로 수많은 수학적 계산이 필요합니다. 옵션, 계약, 마진 및 합의는 또한 테스트의 상당 부분을 구성합니다. 시리즈 3 시험 개요는 신청 방법에 대한 정보와 함께 NFA에서 온라인으로 제공됩니다. 다양한 금융 산업 교육 프로그램은 학습 원조 및 샘플 테스트를 제공하며 시험 준비에 도움이 될 수 있습니다.

NFA 등록 및 시험 전달은 규정 준수 절차의 초기 단계입니다. FBI (Federal Bureau of Investigation)는 지문 및 역사적 정보와 함께 깊은 배경 점검이 필요합니다. 시리즈 3 라이센스를 발급 받기 전에 온라인 양식, 신청 수수료 및 회원 회비를 완료해야합니다. NFA 및 지정된 보안 관리자 MU와 함께 보안 계정을 설정해야합니다.st는 등록됩니다.

준수 요구 사항은 각 범주마다 고유하지만 모든 카테고리는 언제든지 검사 할 수있는 서적 및 레코드를 유지해야합니다. NFA는 언제든지 사이트 감사를 수행 할 수 있으며 기록은 5 년 동안 유지되어야합니다. 홍보 자료 및 대중과의 기타 커뮤니케이션은 엄격한 NFA 및 CFTC 지침을 준수해야합니다.

클라이언트를 요청하기 위해 CTA 또는 CPO는 검토를 위해 공개 문서를 NFA에 제출해야합니다. 이 문서는 매년 제출되어야하며 증권 거래 및 거래 스타일을 포함하여 철저한 비즈니스 운영 및 거래 활동 목록을 제공해야합니다. 이 문서는 잠재 고객에게 전달되고 서명하고 회사 기록에 보유해야합니다. 공개는 매우 기술적이며 규제 당국의 높은 표준을 준수해야합니다.

준수 규정은 시리즈 3 라이센스를 유지하기 위해 시행됩니다. 선물 전문가는 자기 규제로 간주됩니다CFTC와 NFA가 제공 한 규정에 따라 사업을 수행해야합니다. 연간 준수 요구 사항에는 등록 업데이트 및 회비 지불이 포함됩니다. 윤리 교육 및 재해 복구 계획은 면허가있는 증권 전문가의 광범위한 의무와 책임 중 하나입니다.