Series 3 라이센스는 어떻게 받습니까?

Series 3 라이센스 획득은 NFA (National Futures Association)에 신청서를 제출하는 것으로 시작됩니다. 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리합니다. 지원자는 FINRA에 시험을 등록하고 해당 수수료를 지불해야합니다. 시리즈 3 시험은 120 개의 객관식 문제로 구성되며 할당 된 시간은 2 시간 30 분입니다.

시리즈 3 시험에 합격하려면 NFA 회원 자격을 갖추어야합니다. CFTC (Commodity Futures Trading Commission)에 등록하고 NFA에 가입하는 것은 선물 업계의 증권 대표자에 대한 요구 사항입니다. CFA (Commodity Trading Advisor), CPO (Commodity Pool Operator) 또는 기타 여러 범주로 NFA 멤버십을 신청하는 개인은 시리즈 3 라이센스를 취득해야합니다. 이러한 모든 범주의 개인은 보안 선물 제품에 대한 숙련도 요구 사항을 충족해야합니다.

시리즈 3 라이센스에 필요한 테스트에는 CFTC 및 NFA 규칙 및 규정이 포함됩니다. 선물 이론과 헤징 기법은이 시험에서 광범위하게 다루며 일반적으로 수많은 수학적 계산이 필요합니다. 옵션, 계약, 마진 및 합의도 테스트의 상당 부분을 구성합니다. Series 3 시험 개요는 신청 방법에 대한 정보와 함께 NFA에서 온라인으로 제공됩니다. 다양한 금융 산업 교육 프로그램은 학습 보조 및 샘플 테스트를 제공하며 시험 준비에 도움이 될 수 있습니다.

NFA 등록 및 시험 합격은 준수 절차의 초기 단계입니다. 지문 및 이력 정보와 함께 연방 수사 국 (FBI) 심층 배경 점검이 필요합니다. 시리즈 3 라이센스를 발급 받기 전에 온라인 양식, 신청 수수료 및 멤버쉽 회비를 완료해야합니다. NFA에 보안 계정을 설정하고 지정된 보안 관리자를 등록해야합니다.

규정 준수 요구 사항은 각 범주마다 고유하지만 모든 범주는 언제든지 검사 할 수있는 장부와 기록을 유지해야합니다. NFA는 언제든지 현장 감사를 실시 할 수 있으며 기록은 5 년 동안 유지되어야합니다. 홍보 자료 및 기타 대중과의 커뮤니케이션은 엄격한 NFA 및 CFTC 지침을 준수해야합니다.

고객을 요청하려면 CTA 또는 CPO가 검토를 위해 공개 문서를 NFA에 제출해야합니다. 이 문서는 매년 제출해야하며 거래되는 유가 증권 및 거래 스타일을 포함하여 비즈니스 운영 및 거래 활동에 대한 철저한 목록을 제공해야합니다. 이 서류들은 반드시 유망 고객들에게 전달되어야하며, 서명을하고 회사 기록에 보관해야합니다. 공개는 매우 기술적이고 규제 당국의 높은 표준을 준수해야합니다.

시리즈 3 라이센스를 유지하기 위해 준수 규정이 시행됩니다. 선물 전문가는 자체 규제로 간주되며 CFTC 및 NFA에서 제공 한 규정에 따라 비즈니스를 수행해야합니다. 연간 준수 요건에는 등록 업데이트 및 회비 지불이 포함됩니다. 윤리 교육 및 재난 복구 계획은 면허가있는 유가 증권 전문가의 광범위한 의무와 책임 중 하나입니다.