Series 65 라이센스를 어떻게 얻습니까?

미국에서 면허가있는 투자 고문 대표로 일하고 싶은 사람은 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 관리하는 시리즈 65 시험을 성공적으로 통과시키고 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)의 후원하에 개발되어 프로세스를 시작해야합니다. 최소 역량 시험 인 Series 65 테스트는 관련 주제에서 허용되는 수준의 지식을 가진 사람들을 부족한 사람들과 구별하기위한 것입니다. 시리즈 65 라이센스를 얻으려면 시리즈 65 시험에서 합격 점수를 달성하고 모든 신청서 및 등록비를 해당 주 규제 당국에 송금하고, 필요한 공개 문서를 제출하고, 공식적인 수락 및 인증을 받기 위해 대기해야합니다.

시리즈 65 라이센스를 얻기위한 첫 번째 주요 단계는 시리즈 65 시험에 적용됩니다. 시험을위한 공식적인 전제 조건은 존재하지 않으며 후보자는스폰서. 이미 투자 회사와 제휴 한 사람들은 단순히 그렇지 않은 사람들과 다른 신청서를 제출합니다. 모든 지원자에게 테스트 준비 및 개념 검토가 권장되며 NASAA는 모든 후보자가 이용할 수있는 연구 개요를 만들었습니다.

시리즈 65 시험에는 140 개의 객관식 질문이 있으며 그 중 130 개가 후보의 성공을 결정하는 데 사용됩니다. 이 테스트는 3 시간 동안 지속되며 고객 투자 권장 사항 및 전략, 투자 차량 특성, 법적 지침, 윤리적 규칙, 경제적 요인 및 비즈니스 정보 영역에 질문이 포함됩니다. 시험 통과에는 72 % 이상의 점수가 필요하며, 이로 인해 후보자는 시리즈 65 라이센스를 확보하기 위해 다음 단계로 넘어갈 수 있습니다. 통과 점수를 달성하지 못하는 사람들은 SU에 등록하기 전에 FINRA가 지정된 대기 기간을 관찰해야합니다.B 시험 시도 시도, 시험을 다시 만들 수있는 횟수에는 제한이 없지만

시험 장애물을 정리 한 후, 시리즈 65 라이센스를 원하는 사람들은 그들이 일할 주의 증권 규제 기관과 관련된 모든 추가 요구 사항을 충족해야합니다. 이 과정은 관할권에 따라 다르지만 신청서 지불 및 등록비 지불 및 공개 문서 제출이 포함될 수 있습니다. 또한 철저한 배경 점검을 포함 할 수도 있습니다. 이러한 단계가 완료되면 Series 65 라이센스의 예비 수령인은 투자 고문 담당자로서의 최종 등록 알림을 기다려야합니다. 일단 접수되면 성공적인 신청자는 투자 전략 및 계정 관리에 대해 고객에게 조언을 시작할 수 있습니다.