Series 65 라이센스는 어떻게 받습니까?

미국에서인가 된 투자 고문 대표로 일하고 싶은 사람은 금융 산업 규제 기관 (FINRA)이 관리하고 북미 증권 관리 협회의 후원하에 개발 된 Series 65 시험을 통과하여 프로세스를 시작해야합니다 ( NASAA). 최소 역량 시험 인 Series 65 시험은 관련 주제에 대해 충분한 지식을 보유한 사람들과 부족한 사람들을 구별하기위한 것입니다. Series 65 라이센스를 취득하려면 응시자는 Series 65 시험에서 합격 점수를 받고 모든 신청 및 등록 수수료를 해당 주 규제 당국에 송금하고 필요한 공개 서류를 제출 한 다음 공식 승인 및 인증 승인을 받기를 기다려야합니다.

Series 65 라이센스를 얻는 첫 번째 주요 단계는 Series 65 시험 응시를 신청하는 것입니다. 시험에 대한 공식 전제 조건이 없으며 응시자는 스폰서를 확보 할 필요가 없습니다. 이미 투자 회사와 제휴 한 사람들은 그렇지 않은 사람들과 다른 신청서를 제출하기 만하면됩니다. 모든 지원자에게 시험 준비 및 개념 검토가 권장되며 NASAA는 모든 응시자가 이용할 수있는 학습 개요를 만들었습니다.

Series 65 시험에는 140 개의 객관식 문제가 있으며 그 중 130 개는 응시자의 성공 여부를 결정하는 데 사용됩니다. 테스트는 3 시간 동안 지속되며 고객 투자 권장 사항 및 전략, 투자 수단 특성, 법적 지침, 윤리 규칙, 경제적 요인 및 비즈니스 정보에 대한 질문이 포함됩니다. 시험에 합격하려면 72 % 이상의 점수가 필요하며 응시자는 Series 65 라이센스를 확보하는 다음 단계로 넘어갈 수 있습니다. 합격 점수를 얻지 못한 사람은 시험에 다시 응시할 수있는 횟수에는 제한이 없지만 후속 시험 시도에 등록하기 전에 FINRA 지정 대기 기간을 준수해야합니다.

시험 문제를 해결 한 후 Series 65 라이센스를 원하는 사람은 근무하려는 국가의 증권 규제 기관과 관련된 모든 추가 요구 사항을 충족해야합니다. 이 절차는 관할권에 따라 다르지만 신청 및 등록 비용 지불 및 공개 문서 제출이 포함될 수 있습니다. 철저한 배경 점검을 포함 할 수도 있습니다. 이러한 단계가 완료되면, Series 65 라이센스의 잠재적 인 수령인은 투자 자문 담당자로서 최종 등록 통지를 기다려야합니다. 일단 접수되면 성공적인 신청자는 고객에게 투자 전략 및 계정 관리에 대한 조언을 시작할 수 있습니다.