금융 기관 감사를 어떻게 준비합니까?

적어도 일년에 한 번, 투자 회사 및 은행과 같은 금융 기관은 금융 기관 감사를받습니다. 감사관은 해당 기관에 들어 와서 파일과 기록을 검토하여 금융 기관이 이러한 유형의 기관에 적용되는 법률 및 규정을 준수하고 있는지 확인합니다. 금융 기관 감사를 준비하는 가장 좋은 방법은 파일과 기록을 최신 상태로 유지하고 일년 내내 법률과 규정을 준수하는 것입니다. 이를 통해 감사가 이루어지기 전에 모든 것을 제대로 처리하기 위해 서두를 필요가 없습니다. 그렇지 않은 경우 감사 준비, 자료 수집, 기관의 임원 또는 임원과의 회의 예약, 감사 일정 수립 및 필요한 추가 기록을 요청하기 위해 해당 당사자에게 책임을 할당해야합니다.

각 금융 기관에는 감사 기관이 금융 기관 감사를 수행 할 때 검토 할 특정 기록과 서류를 담당하는 직원이 있습니다. 일반적으로 금융 기관에서는 이러한 기록을 유지하는 것이 백 오피스 또는 운영 부서이므로 정책과 절차가 연중 내내 준수되는 경우 감사인이 검토해야 할 모든 것이 한 곳에 있어야합니다. 이 영역에서 일하는 직원은 모든 파일을 순서대로 가져 오는 감독관의 역할을 수행하지 않습니다. 즉, 각 파일을 통해 정보가 포함되어 있는지 확인해야합니다. 그들은 누락 된 정보를 얻기 위해 조수, 은행가, 재정 고문 또는 금융 기관의 다른 직원에게 연락해야 할 수도 있습니다.

회사가 금융 기관 감사를 준비함에 따라 일반적으로 회사의 교장 또는 임원이 회의를 갖습니다. 회의는 일반적으로 회사의 감사 준비 상태에 대한 상태 업데이트를 제공합니다. 교장이나 경영진은 회사가 감사 할 준비가되었는지 확인하기 위해 특정 직원을 방해하는 일에 참여할 수도 있습니다.

일반적으로 감사관은 금융 기관에 연락하여 금융 기관 감사 날짜를 설정합니다. 그런 다음 금융 기관은 날짜를 알고 나면 감사를 준비합니다. 감사를 준비한 후 날짜를 예약 할 권한이있는 경우 감사 준비가 완료되거나 감사 준비가 완료되면 감사 자에게 문의하여 감사를 예약해야합니다.