금융 기관 감사를 어떻게 준비합니까?

1 년에 한 번 이상 투자 회사 및 은행과 같은 금융 기관은 금융 기관 감사를받습니다.감사인은 기관에 와서 파일과 기록을 검토하여 금융 기관이 이러한 유형의 기관에 대해 설치된 법률 및 규정을 준수하고 있는지 확인합니다.금융 기관 감사를 준비하는 가장 좋은 방법은 파일과 기록을 최신 상태로 유지하고 연중 법률 및 규정을 준수하는 것입니다.이것은 모든 것을 순서대로 얻기 위해 감사가 시작되기 직전에 돌진해야 할 필요성을 완화시킵니다.그렇지 않은 경우, 감사 준비를 위해 해당 당사자에게 책임을 지정하고, 자료를 수집하고, 기관의 임원 또는 임원과의 회의를 예약 한 다음 감사를 예약 한 다음 필요한 추가 기록을 요청해야합니다.

각 금융 기관에는 금융 기관 감사를 수행 할 때 감사인이 검토 할 특정 기록 및 서류 작업을 담당하는 직원이 있습니다.일반적으로 금융 기관에서는 이러한 기록을 유지하는 것은 백 오피스 또는 운영 부서이므로, 정책과 절차가 일년 내내 준수 된 경우 감사인이 검토 해야하는 모든 것이 한 곳에 있어야합니다.이 분야에서 일하는 직원은 모든 파일을 순서대로 가져 오는 감독자 역할을하지 않기 때문에 각 파일을 통해 정보가 포함되어 있는지 확인해야합니다.누락 된 정보를 얻기 위해 조수, 은행가, 재무 고문 또는 금융 기관의 다른 직원에게 연락해야 할 수도 있습니다.회의는 일반적으로 회사가 감사를 준비하는 방법에 대한 상태 업데이트를 제공합니다.교장이나 경영진은 또한 회사가 감사 할 준비가되도록 특정 직원을 강화하도록 설득하는 데 참여할 수 있습니다.

감사관은 금융 기관에 연락하여 금융 기관 감사 날짜를 설정합니다.그런 다음 금융 기관은 날짜를 알면 감사를 준비합니다.감사 준비와 날짜를 예약 할 수있는 특권이있는 경우, 감사 준비가되거나 준비가되면 감사를 예약하려면 감사 자에게 연락해야합니다.