파란색 시트는 무엇입니까?

Blue Sheet는 청산 회사가 SEC (Securities and Exchange Commission)의 활동에 대해 정보를 제공하기 위해 보낸 보고서입니다. 이 문서는 SEC의 요청에 따라 발송되며 다른 규제 기관에서 거래 활동을 모니터링하기 위해 사용합니다. 금융 시장에 관련된 회사가 모니터링, 규제 및 투자자 안전을 촉진하기 위해 고안된 규제 판결을 준수 할 것으로 예상되기 때문에, 요청시 블루 시트를 보내지 않는 것은 법적 처벌의 근거가 될 수 있습니다.

1980 년대 후반 까지이 문서는 문자 블루 세트로 전송되었습니다. 전자 파일링 기술의 출현으로 기업들은 전자 블루 시트로 전환하기 시작했으며 오늘날 전자 제출이 선호되는 방법입니다. SEC는 즉시 전자 제출을받을 수 있으며, 출원은 데이터베이스와 호환되므로 빠르게 저장할 수 있으며 다른 회사의 이전 출원 및 제출과 교차 참조 할 수 있습니다. 이 faci

블루 시트에서 회사는 거래 날짜 및 거래가 실행 된 가격과 함께 회사가 처리하는 유가 증권의 이름에 대한 정보를 제공합니다. 각 거래의 규모도 관련 당사자의 이름과 함께보고해야합니다. 이 정보는 자체 기록에서 Clearing 회사가 쉽게 이용할 수 있어야하며, 그렇지 않은 경우 회사의 기록 관리 및 거래 모니터링에 어려움이 있으며 회사의 관리 및 절차에 대한 문제를 나타내는 지표

.

SEC는 불규칙성 또는 문제의 거래 징후에 대해 파란색 시트를 검사 할 수 있습니다. 또한 다양한 거래의 계정을 일치시키기 위해 다른 공개 출원과 비교할 수도 있습니다. 거래에 관한 것이 SEC 규제 기관의 우려를 불러 일으키면 더 배우기 위해 조사를 시작할 수 있습니다.거래 및 관련 당사자에 대해. 예를 들어, 청산 회사의 파란색 시트는 내부자 거래 또는 기타 사기 거래 활동의 증거를 보여줄 수 있습니다.

SEC와 같은

규제 기관은 금융 시장을 모니터링하여 유가 증권 및 기타 금융 상품의 거래에 관련된 사람들을 위해 안전하게 유지해야합니다. 또한, 그들의 모니터링은 무역 및 기타 재무 활동 문제가 더 큰 경제 문제를 일으킬 수 있으므로 경제 전체를 보호하도록 설계되었습니다. 예를 들어, 충돌하는 회사는 당황한 투자자를 만들어 금융 시장에 직접적으로 관여하지 않는 사람들에게 경제적 혼란과 그에 따른 문제로 이어질 수 있습니다.