블루 시트 란?

파란색 시트는 청산 회사가 증권 거래위원회 (SEC)에 해당 활동에 대한 정보를 제공하기 위해 보낸 보고서입니다. 이 문서는 SEC의 요청에 따라 전송되며 다른 규제 기관에서도 거래 활동을 모니터링하는 데 사용됩니다. 금융 시장에 관여하는 회사는 모니터링, 규제 및 투자자 안전을 촉진하도록 설계된 규제 판결을 준수해야하므로 요청시 블루 시트를 보내지 않으면 법적 처벌을받을 수 있습니다.

1980 년대 후반까지이 문서는 이름을 설명하는 문자 그대로 파란색 시트로 전송되었습니다. 전자 파일링 기술의 출현으로 기업들은 전자 블루 시트로 전환하기 시작했으며 오늘날 전자 파일링이 선호되는 방법입니다. SEC는 전자 파일링을 즉시받을 수 있으며 파일링은 데이터베이스와 호환되므로 신속하게 저장하고 다른 회사의 이전 파일링 및 파일링과 상호 참조 할 수 있습니다. 이를 통해 정확한 정보를 신속하게 교환 할 수 있습니다.

블루 시트에서 회사는 회사가 취급하는 증권의 이름, 거래 날짜 및 거래 가격에 대한 정보를 제공합니다. 각 거래의 규모도 관련 당사자의 이름과 함께보고해야합니다. 이 정보는 청산 회사가 자체 기록으로 쉽게 이용할 수 있어야하며, 그렇지 않은 경우, 회사의 관리 및 절차에 문제가 있음을 나타내는 기록 보관 및 거래 모니터링에 어려움이 있음을 나타냅니다.

SEC는 불규칙하거나 우려되는 거래의 징후가 있는지 파란색 시트를 검사 할 수 있습니다. 또한 다양한 거래의 계정을 일치시키기 위해 다른 공개 서류와 비교할 수 있습니다. 거래에 관해 무언가가 SEC 규제 기관의 우려를 불러 일으키면 거래와 관련 당사자에 대해 더 많은 것을 배우기 위해 조사를 시작할 수 있습니다. 예를 들어, 청산 회사의 파란색 시트는 내부자 거래 또는 기타 사기 거래 활동의 증거를 나타낼 수 있습니다.

SEC와 같은 규제 기관은 금융 시장을 모니터링하여 증권 및 기타 금융 상품 거래에 관련된 사람들이 안전하게 지켜야합니다. 또한 거래 및 기타 금융 활동 관련 문제로 인해 더 큰 경제적 문제가 발생할 수 있으므로 모니터링은 경제 전체를 보호하도록 설계되었습니다. 예를 들어, 부서지는 회사는 투자자를 당황하게 만들 수 있으며, 금융 시장에 직접 관여하지 않는 사람들에게 경제적 혼란과 그에 따른 문제를 야기 할 수 있습니다.