준수 부서 란 무엇입니까?

규정 준수 부서는 모든 거래가 적용 가능한 규정 내에서 수행되도록하는 중개 또는 증권 거래소 내의 기관입니다. 규정 준수 부서라고도하는 규정 준수 부서는 적용되는 정부 표준과 특정 중개 또는 증권 거래소 내에서 작성되고 준수되는 모든 규정을 모두 고려합니다. 일반적으로 컴플라이언스 부서는 모든 거래가 합법적이고 윤리적이며 관련 고객에게 최선의 이익이되도록 보장합니다.

미국에 본사를 둔 중개 및 증권 거래소와 관련하여 규정 준수 부서는 주로 모든 거래가 증권 거래위원회가 제정 한 규정을 준수하는지 확인하는 데 중점을 둘 것입니다. 미국 내 모든 투자 활동에 적용되는 법안을 작성하는 것이 SEC의 임무입니다. 각 중개 회사의 규정 준수 부서는 회사를 통해 어떤 방식 으로든 불법 거래가 이루어지지 않도록합니다. 동시에 중개는 기본 SEC 요구 사항을 넘어서서 특정 윤리 규정을 작성했을 수 있습니다. 거래 된 윤리가 위반되는 거래 활동이 밝혀지면 고객이 거부되거나 위반 한 중개인이 회사에서 파단 될 수 있습니다.

컴플라이언스 부서는 항상 공정한 플레이를 보장하기 위해 기능합니다. 규정 준수 부서는 고객의 주문을 질서 있고 합법적으로 처리하는 것과 함께 회사의 투자 포트폴리오를 대신하여 이루어지는 거래도 분석합니다. 이 프로세스는 회사가 투자를 선택하는 방식에 대한 질문이 없도록하고 해당 주문을 수행하는 중개인의 행동에 대한 경계를 제공하는 데 도움이됩니다.

증권 거래소와 관련하여 규정 준수 부서가있는 것도 도움이됩니다. 다양한 거래 발생률을 평가함으로써 모든 활동이 현지 관할권이 제공 한 지침에 따라 수용 가능한 방식으로 수행되도록 할 수 있습니다. 이는 내부자 거래와 같은 불공정 관행의 발생을 최소화하고 의심스러운 거래 관행을 사용하는 투자자를 식별하는 데 도움이 될 수 있습니다. 이러한 의미에서, 주어진 증권 거래소 내의 준법 부서는 참여하는 모든 투자자들이 불법적이고 비 윤리적 인 관행으로 인해 손실을 입지 않도록 보호합니다.