적용되는 보안이란 무엇입니까?

해당 보안은 미국 ​​연방법에 따라 특정 주 규정에서 면제됩니다. 이러한 유가 증권은 전국적으로 거래되며 면제는 거래 과정을 간소화하여 거래를보다 쉽고 효율적으로 수행 할 수있게하여 건강한 시장 상황을 촉진합니다. 유가 증권의 자격을 갖추려면 더 많은 규제를받는 유가 증권이 실수로이 범주에 포함되지 않도록 특정 기준을 충족해야합니다. 보장 된 보안으로 자격이되는 항목이 시간이 지남에 따라 변경이 필요하고 입법자들이 대응하기로 선택한 경우 법률에 따라 업데이트 될 수 있는지 판단하는 데 사용되는 기준.

1996 년 국가 증권 시장 개선법 (National Securities Market Improvement Act)의 일환으로 규정 된 보안 범주를 만들기위한 결정이 내려졌습니다. 이 법안은 미국 ​​금융 시장과 대공황에 대한 우려에 부응하여 통과 된 획기적인 법안 인 1933 년 증권법을 개정했습니다. 원래의 법률을 변경하면 1933 년 법률에 따라 더 이상 적절하게 다루지 않은 새로운 금융 상품 및 비즈니스 수행 방식을위한 공간이 마련되었습니다.

이 증권은 증권 거래위원회 (SEC)가 감독하는 전국 증권 거래소에서 거래됩니다. 또한,이 기준에서 다루는 것으로 간주되는 주식과 동일하거나 선순위로 간주되는 유가 증권은 특정 투자 회사가 발행 한 것과 마찬가지로 자격을 갖춘 구매자가 구매 한 것과 동일한 요구 사항을 충족합니다. 이 용어는 SEC에 의해 정의되며, 일반 투자자보다 위험을 평가하고 더 복잡한 금융 상품을 인수 할 수있는 기관 및 특정 기타 투자자에 대한 능률적 인 거래를 허용합니다.

적용되는 유가 증권은 연방법이 여전히 보유하고 있지만 주 등록 요건의 적용을받지 않습니다. 이는 투자자들이 주로 연방 규정에 관심을 기울여야하므로, 국가 차원에서 보장 대상 증권을보다 쉽게 ​​거래 할 수 있습니다. 중개 또는 투자 회사에서 법률 직원은 회사를 대신하여 이러한 문제를 처리하여 거래자가 실제로 거래를 수행하는 데 집중할 수 있습니다. 개인은 벌금이나 다른 문제를 피하기 위해 거래 활동과 관련된 법률을 준수해야합니다.

투자자가 어떤 것이 보장되는 보안인지 확실하지 않으면 문서를 확인할 수 있습니다. 이는 또한 신분에 따라 유가 증권을 다르게 취급 할 수있는 발행자에게도 중요합니다. 회사가 투자자와 대중을 보호하기 위해 고안된 국가 요건을 준수하는 한, 주 규정에서 면제 된 유가 증권은보다 자유롭게 거래되고 판매 될 수 있습니다.