보장 보안이란 무엇입니까?

보장 보안은 미국 ​​연방법에 따라 특정 주 규정에서 면제됩니다. 이러한 유가 증권은 전국적으로 거래되며 면제는 거래 과정을 간소화하여 거래를보다 쉽고 효율적으로 만들어 건강한 시장 상황을 촉진합니다. 보안 자격을 갖추려면 더 많은 규제에 따라 유가 증권이 실수 로이 범주에 포함되지 않도록 특정 기준을 충족해야합니다. 보장 보안 자격이 있는지 여부를 결정하는 데 사용되는 기준은 이벤트의 법률 행위에 의해 시간이 지남에 따라 변경 될 필요가 있으며 입법자들은 응답하기로 선택합니다.

규제 목적으로 보장 범주를 작성하기로 한 결정은 1996 년 국정 증권 시장 개선법의 일부로 이루어졌습니다. 이 입법은 1933 년의 증권법을 수정했으며, 미국 금융 시장과 대공황에 대한 우려에 대한 대응으로 통과 된 획기적인 법안입니다. 원래 법률 변경 p1933 년 법률에 따라 더 이상 적절하게 다루지 않은 새로운 금융 상품 및 사업 방식을위한로드 된 공간.

이 증권은 증권 거래위원회 (SEC)가 감독하는 국가 증권 거래소에서 거래됩니다. 또한,이 표준에 따라 적용되는 것으로 간주되는 유가 증권은 특정 투자 회사가 발행 한 것과 자격을 갖춘 구매자가 구매 한 것과 마찬가지로 요구 사항을 충족합니다. 이 용어는 SEC에 의해 정의되며, 평균 투자자보다 위험을 평가하고 더 복잡한 금융 상품을 취할 수있는 기관 및 특정 투자자를위한 간소화 된 거래를 허용합니다.

보장 된 유가 증권은 여전히 ​​연방법이 보유하고 있지만 주 등록 요건의 적용을받지 않습니다. 투자자가 주로 우려해야하기 때문에 해당 보안을 국가 차원에서 쉽게 거래 할 수 있습니다.연방 규정과 함께. 중개 또는 투자 회사에서 법률 직원은 회사를 대신하여 이러한 문제를 처리하여 거래자가 실제로 거래 실행에 집중할 수 있습니다. 개인은 벌금이나 기타 문제를 피하기 위해 거래 활동과 관련된 법률을 준수해야합니다.

투자자가 보안 보안인지 확실하지 않은 경우 문서를 확인할 수 있습니다. 이것은 또한 자신의 지위에 따라 유가 증권을 다르게 처리 할 수있는 발행자에게도 우려입니다. 회사가 투자자와 대중을 보호하기 위해 고안된 국가 요구 사항을 준수하는 한 주 규정에서 면제되는 유가 증권은보다 자유롭게 거래되고 판매 될 수 있습니다.