통지서 제출이란 무엇입니까?

secire 통지서는 투자 고문에 대한 증권 거래위원회 (SEC)에 정보를 제공하는 문서입니다.투자 서비스를 제공하려는 사람들은 SEC에 등록하고 연습을 위해 특정 표준을 충족해야합니다.또한 개별 주에서는 이러한 문서의 사본을 요구하여 해당 지역의 투자 고문의 진위를 확인할 수 있습니다.이 양식은 정기적으로 업데이트되어야하며 클라이언트가 사용할 수 있어야합니다.

SEC는 통지서 제출을 위해 ADV 양식을 사용해야합니다.여기에는 두 가지 구성 요소가 포함됩니다.섹션 1은 위치, 징계 행동 기록 및 경험을 포함하여 고문 및 비즈니스에 대한 일반적인 정보를 제공합니다.현재 연락처 정보도 제공해야합니다.필요한 모든 정보가 포함되도록 양식을 작성할 때 고문이 사용할 수있는 일련의 상자가 제공됩니다.일정 및 기타 비즈니스 정보.이 문서는 일반 언어로 작성되므로 투자자가 쉽게 이해할 수 있습니다.SEC 규제 당국은 공개가 적절한 지 확인하고 투자 고문이 고객에게 정보 제공에서 전문 윤리를 관찰하고 있는지 확인하기 위해이를 검토합니다..이 양식은 고객의 자격, 경험 및 서비스에 대한 정보를 제공하여 고객이 고문이 적합한지를 결정하는 데 도움을 줄 수 있습니다.양식은 최신이어야하며, 이는 투자 고문이 등록 요구 사항을 유지하고 있음을 나타냅니다.변경이 발생한 경우, 고문은 고객에게 고객에게 알리고 SEC가 상황에 대해 확인하기 위해 통지서를 업데이트합니다.사람들이 회사를 변화 시키거나 새로운 회사를 시작하거나 회사를 판매함에 따라 전환이 발생할 수 있으며,이를 문서화해야합니다.SEC와 개별 주정부는 통지서를 요구함으로써 투자 고문으로 일하는 사람, 어떤 종류의 서비스가 제공되는지, 사람들이 작업 자격을 갖춘지 여부를 모니터링 할 수 있습니다.불만과 분쟁이 발생하는 경우이 문서가 중요해질 수 있습니다.정보가 위조되었다고 생각하거나 다른 방법으로 해결할 수없는 고문과 분쟁이있는 경우 고객은 SEC에 직접 불만을 제기 할 수 있습니다.규정이나 법률 윤리가 무시한 경우 징계 조치를 고려할 수 있습니다.