통지서 제출이란 무엇입니까?

"통지 접수"는 증권 거래위원회 (SEC)에 투자 고문에 관한 정보를 제공하는 문서입니다. 투자 서비스를 제공하려는 사람들은 SEC에 등록하고 연습하기 위해 특정 표준을 충족해야합니다. 또한 개별 주에서는 이러한 문서의 사본이 필요할 수 있으므로 해당 지역의 투자 고문의 진위를 확인할 수 있습니다. 이 양식은 정기적으로 업데이트해야하며 고객이 사용할 수 있습니다.

SEC는 통지 제출을 위해 ADV 양식을 사용해야합니다. 여기에는 두 가지 구성 요소가 포함됩니다. 섹션 1은 위치, 징계 조치 기록 및 경험을 포함하여 고문 및 비즈니스에 대한 일반적인 정보를 제공합니다. 최신 연락처 정보도 제공해야합니다. 조언자가 필요한 정보를 모두 포함 할 수 있도록 양식을 작성할 때 사용할 일련의 상자가 제공됩니다.

통지 제출 양식의 두 번째 부분에서 권고자는 제공하는 서비스, 요금표 및 기타 비즈니스 정보에 대한 브로셔를 제공해야합니다. 이 문서는 일반 언어로 작성되어 투자자가 쉽게 이해할 수 있습니다. SEC 규제 기관은 공개가 적절한 지 여부를 결정하고 투자 고문이 고객에게 정보를 제공 할 때 전문 윤리를 준수하는지 확인하기 위해이를 검토합니다.

고객은 투자 고문과 계약을 체결하기 전에 신고서를 보도록 요청할 수 있습니다. 이 양식은 개인의 자격, 경험 및 서비스에 대한 정보를 제공하여 고객이 조언자가 적합한 지 결정하는 데 도움을줍니다. 이 양식은 최신 상태 여야하며 투자 고문이 등록 요구 사항을 준수하고 있음을 나타냅니다. 변경 사항이있을 경우 조언자는 고객에게 통지하고 SEC에 상황을 알리기 위해 통지 제출을 업데이트합니다. 사람들이 회사를 바꾸거나 새로운 회사를 시작하거나 회사를 판매 할 때 전환이 발생할 수 있으며, 문서화해야합니다.

투자 고문 규정은 일반인을 보호하기 위해 고안되었습니다. SEC와 개별 주정부는 통지서를 제출함으로써 누가 투자 고문으로 일하고 있는지, 어떤 종류의 서비스가 제공되는지, 그리고 사람들이 해당 업무에 적합한 지 여부를 모니터링 할 수 있습니다. 불만 및 분쟁이있는 경우이 문서가 중요해질 수 있습니다. 고객은 정보가 위조되었다고 생각하거나 다른 방법으로는 해결할 수없는 조언자와 분쟁이있는 경우 SEC에 직접 불만을 제기 할 수 있습니다. 규정 또는 법적 윤리를 무시하면 징계 조치를 고려할 수 있습니다.