적격 계약 참가자는 무엇입니까?

적격 계약 참가자는 특정 금융 규정에 대한 면제를받을 자격이있는 기업입니다. 이는 일반적으로 연금 계획과 같은 조직 또는 구조화 된 투자 풀을 의미하지만 순 가치가 높은 개인도 자격을 갖추 수 있습니다. 이러한 면제를 통해 적격 계약 참가자는 위험에 대한 우려로 인해 금융 규정에 의해 일반적으로 허용되지 않는 거래 및 기타 재무 활동에 관여 할 수 있습니다. 투자자 및 시장 참가자로서 안전에 대한 우려가없는 일반 대중에게는 고위험 활동이 금지됩니다.

규정은 법에 따라이 특별한 대우에 어떤 단체가 있는지 명확하게 지정합니다. 여기에는 국가마다 다를 수 있지만 종종 보험 회사, 대규모 자금, 은행 및 실질적인 자산이있는 회사가 포함됩니다. 기업은 이미 연금 기금과 같은 정부 규제를받는 경우에도 자격을 갖추고 있습니다. 규제 당국은 불법적이거나 위험한 활동의 ​​징후에 대해서는 규제 기관에 의해 모니터링되기 때문입니다.시장 참여 수준을 제한해야합니다. 매우 부유 한 사람들은 지역 규정에 따라 잠재적으로 자격을 갖추 수 있습니다.

투자 관리자, 중개인 및 고문은 고객이 규제 표준에 따라 적격 계약 참여자인지 여부를 결정할 수 있습니다. 고객이 기준을 충족하는 경우 고객이 사용하기에 더 많은 재무 도구를 사용할 수 있으므로 다양한 투자 활동이 가능합니다. 여기에는 블록 거래와 같은 복잡하고 고위험 기회가 포함될 수 있습니다. 유동성과 안전에 대한 우려로 인해 대중의 구성원은 구체적으로 금지됩니다. 적격 계약 참가자와의 가정은 실체가 위험을 알고 관련 문제를 관리하는 데 편안하다는 것입니다.

규제 기관은 적격 계약 참가자가 수행 한 거래를 포함하여 거래 및 투자 활동을 모니터링합니다. 엔티티가 실제로 F를받을 수 없다는 것을 알게되면또는이 상태, 벌금 및 기타 처벌이 정확할 수 있습니다. 이들은 허위 주장을 장려하고 중개인과 고객의 자격을 결정하는 데 관여 할 수있는 다른 사람들을 규제하도록 설계되었습니다. 문서를 위조하거나 규정을 이해하지 못하면 고객이 위험에 처할 수 있습니다.

국제 거래 영역에서 이것은 복잡한 주제가 될 수 있습니다. 법인은 한 국가의 적격 계약 참가자가 아닌 다른 국가가 아닌 자격을 갖춘 계약 참가자로 자격이 될 수 있으며, 이는 외국 시장에서 일하기 위해 다시 조사 절차를 거쳐야합니다. 어드바이저와 브로커는 국제 시장에 참여하려는 단체에 도움을 제공 할 수 있습니다. 여기에는 해외 에이전트에 제출하기위한 문서 개발, 자격 조사 및 기업이 적격 계약 참가자로 간주되기 위해해야 ​​할 일을 결정하도록 돕는 것이 포함될 수 있습니다.

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