실행 중개인이란 무엇입니까?

실행 브로커는 고객이 입력 한 주문의 마무리 및 처리를 담당하는 금융 상인 또는 중개인의 유형입니다. 프로세스의 일부로이 유형의 중개인은 현재 정책 및 절차와 일치하는지 확인하기위한 순서를 평가합니다. 주문이 거래 될 시장에서 정한 모든 규정을 준수합니다. 실행 브로커가 주문이 적절하다고 만족 한 후에 만 ​​고객을 대신하여 주문을 실제로 실행하고 시장에서 거래를 위해 배치합니다.

실행 브로커의 기능은 청산 중개인의 기능과 다소 다릅니다. 청산 중개인은 일반적으로 투자자 고객과 직접적인 상호 작용을하고 잠재적 거래에 대한 고객과의 협의 프로세스를 관리합니다. 대조적으로, 실행 브로커는 고객이 특정 거래를 요청한 후에 발생하는 일에 중점을두고 있습니다. 이런 의미 에서이 타이프Broker-Dealer의 E는 주문의 구조가 현재 규정을 충족하고 합법적이고 거래에 적합한 것으로 간주되는지를 결정하는 게이트 키퍼 역할을합니다. 고객을 돕는 데 집중하는 청산 중개인과는 달리, 실행 중개인은 주로 법적 및 시장 표준을 충족하는 측면에서 주문 준수에 관심이 있습니다.

실행 브로커가 특정 주문이 시장이나 교환에 의해 설정된 표준을 준수하지 않거나 어떤 방식 으로든 정부 거래 규정을 완전히 준수하지 않으면 해당 브로커가 주문을 거부 할 때. 대부분의 경우, 거부 된 명령을 거부 중개인에게 반환하고 거부의 이유를 의미합니다. 이를 통해 클리어링 브로커는 고객과의 문제를 다시 방문하고 주문을 재구성하여 시장과 정부가 모두 준수하도록합니다.NTAL 표준 및 실행 순서를 다시 제출하십시오.

실행 브로커의 작업은 시장, 중개 및 궁극적으로 투자자에게 도움이됩니다. 중개인은 주문과 관련된 합법성에 초점을 맞추면서 다른 투자자에게 부정적인 영향을 미치는 시점까지 시장이 손상되지 않도록 보호합니다. 동시에, 중개인의 노력은 정부 무역 공무원의 비난을받지 않고 일정 시간 동안 시장에 서있는 것을 잃지 않도록 도와줍니다. 이 유형의 브로커는 또한 투자자가 무의식적으로 무역 규정을 위반하지 않고 부적절한 질서의 결과로 벌금이나 투옥에 직면 할 수 있도록 도와줍니다.