실행 중개인이란 무엇입니까?

실행 중개인은 고객이 입력 한 주문의 마무리 및 처리를 담당하는 금융 딜러 또는 중개인 유형입니다. 프로세스의 일부로,이 유형의 브로커는 주문이 현재 정책 및 절차에 부합하고 주문이 거래되는 시장에서 정한 규정을 준수하는지 확인하기 위해 주문을 평가합니다. 실행 중개인이 주문이 적절하다고 만족 한 후에 만 ​​고객을 대신하여 실제로 주문을 실행하고 시장에서 거래하기 위해 주문을 진행합니다.

실행중인 브로커의 기능은 지우기 브로커의 기능과 약간 다릅니다. 청산 브로커는 일반적으로 투자자 고객과 직접적인 상호 작용을하며 잠재적 거래에서 해당 고객과 협의하는 프로세스를 관리합니다. 반면, 실행 중개인은 고객이 특정 거래를 실행하도록 요청한 후 발생하는 상황에 중점을 둡니다. 이런 의미에서, 이러한 유형의 브로커-딜러는 주문 구조가 현재 규정을 충족하고 합법적이고 거래에 적합한 지 여부를 결정하는 게이트 키퍼 역할을합니다. 고객이 부를 얻는 데 도움을주는 청산 브로커와는 달리, 실행 브로커는 주로 법률 및 시장 표준을 충족한다는 점에서 주문 준수에 관심이 있습니다.

실행 중개인이 특정 주문이 시장이나 거래소에서 설정 한 표준을 준수하지 않거나 정부 거래 규정을 완전히 준수하지 않는 것을 발견하면 해당 브로커는 주문을 거부합니다. 대부분의 경우 이는 거부 사유와 함께 거부 된 주문을 청산 브로커에게 반환하는 것을 의미합니다. 이를 통해 청산 브로커가 고객과의 문제를 재 방문하고 시장 및 정부 표준을 준수하도록 주문을 재구성하고 실행 명령을 다시 제출할 수 있습니다.

실행 중개인의 작업은 시장, 중개 및 궁극적으로 투자자에게 이익이됩니다. 주문과 관련된 합법성에 중점을 두어 브로커는 어떤 방식 으로든 다른 투자자에게 부정적인 영향을 줄 정도로 시장이 손상되지 않도록 보호합니다. 동시에 브로커의 노력은 정부 무역 공무원에 의해 브로커가 비난받지 않도록하고 일정 기간 동안 시장에 서서 상실되지 않도록 보호하는 데 도움이됩니다. 이러한 유형의 중개인은 또한 투자자가 거래 규정을 모르고 부적절한 주문의 결과로 벌금이나 징역을받지 않도록 방지하는 데 도움이됩니다.