시장 감시 란 무엇입니까?

Market Surveillance는 NASDAQ 증권 거래소에서 일하는 거래를 감독하는 부서입니다. Market Surveillance 부서는 NASDAQ에서 주식 거래시 발생할 수있는 불규칙성을 식별 할 책임이 있습니다. 즉, 시장에 투자하는 투자자의 이익을 보호하기 위해 사기 가능성을 감시하는 보안 조직의 역할을합니다.

시장 감시 부서는 NASDAQ에서 발생하는 거래를 모니터링하고 감시합니다. NASDAQ은 다우 및 S & P와 함께 미국 증권 거래소 중 하나입니다. 전자 주식 시장으로, 이는 주식 거래소 대신 거래가 전자적으로 이루어지고 실행됨을 의미합니다.

구매자는 NASDAQ에서 주식을 구매할 때 전자 거래이므로 온라인에서 주로 구매합니다. 일부 전화 주문은 가능하지만 대부분 SOES (Small Order Execution System)를 통해 이루어집니다. 이 시스템은 1987 년 주식 시장 붕괴 이후에 설립되었으며,이 기간 동안 고객이 NASDAQ에서 나가기 위해 주식 거래를 원할 때 브로커가 전화에 응답하지 않았습니다.

시장은 주로 전자식이므로 시장 감시가 온라인에서 이루어집니다. 금융 전문가 및 규제 기관은 매일 수천 건의 거래를 감독하면서 온라인 거래를 모니터링합니다. 이들은 이러한 거래를 검색하여 불법적이거나 사기 행위의 징후 일 수있는 비정상적이거나 평범하지 않은 것으로 보이는 것을 식별합니다.

예를 들어, 주식의 비정상적인 거래량을 알 수 있습니다. 이는 펌프 및 덤프가 진행 중임을 나타냅니다. 펌프 앤 덤프 (pump and dump)는 중개 회사 나 중개인이 주식을 쌓아서 주식에 ​​가치가없는 경우에도 과도하게 고객에게 광고하고 판매하는 사기성 주식 거래 관행의 한 유형입니다. 이러한 액티비티에 따라 주가가 상승하고, 회사는 보유 주식에 대해 이익을 얻은 다음 주가 상승과 주가 급락을 멈 춥니 다.

시장 감시는 또한 내부자 거래의 징후를 감시합니다. 큰 발표가 공개되기 직전에 특정 주식을 비정상적으로 대량 구매 또는 판매하는 개인이 포함될 수 있습니다. 발표 직전의 대량 거래는 주식의 구매자 나 판매자가 내부자 정보를 가지고 있었으므로 해당 고급 지식을 기반으로 불법적으로 행동했다는 표시 일 수 있습니다.